2024年深圳市專利獎-科學技術獎專利獎提名工作-深圳市科學技術獎勵辦法申報指南

 深圳市科學技術獎勵辦法的通知

第一條 為了激勵在我市科學技術進步活動中作出突出貢獻的個人、組織，調動科技工作者的積極性和創造性，鼓勵科技創新，推動科技進步，推進粵港澳大灣區和中國特色社會主義先行示范區建設，加快建設具有全球影響力的科技和產業創新高地，根據《國家科學技術獎勵條例》《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）、廣東省和深圳市有關規定，結合深圳市實際，制定本辦法。

　　第二條 深圳市人民政府（以下簡稱市政府）設立深圳市科學技術獎（以下簡稱市科學技術獎）。市科學技術獎的提名、評審和授獎，堅持公開、公平、公正的原則，不受任何組織或者個人的干涉。

　　第三條 市政府設立市科學技術獎勵委員會（以下簡稱市獎勵委），由分管副市長擔任主任委員，市政府分管副秘書長和市科技主管部門主要負責人擔任副主任委員，成員包括市人才、發展改革、教育、科技、工業和信息化、財政、人力資源和社會保障、規劃和自然資源、生態環境、住房建設、衛生健康、國有資產、市場監督管理等部門和市科學技術協會分管負責人以及若干名專家。

　　市獎勵委專家成員人選由市科技主管部門提出，報市政府批準。

　　市獎勵委主要職責是：審議市科學技術獎工作的重大問題，審定市科學技術獎評審結果。

　　第四條 市獎勵委下設辦公室（以下簡稱市獎勵辦），設在市科技主管部門，負責統籌市科學技術獎評選工作安排、開展全過程監督管理、公示擬獎勵名單、異議處理和市獎勵委的其他日常工作。

　　市政府有關組成部門、市科學技術協會、各區政府（大鵬新區、深汕特別合作區管委會）科技主管部門協助做好市科學技術獎相關工作。

第二章  獎項設置

　　第五條 市科學技術獎設以下獎項：

　　（一）市長獎；

　　（二）自然科學獎；

　　（三）技術發明獎；

　　（四）科技進步獎；

　　（五）青年科技獎；

　　（六）專利獎；

　　（七）標準獎。

　　第六條 市科學技術獎應當與國家、廣東省和深圳市重大戰略需要以及中長期科技發展規劃緊密結合。深圳市加大對自然科學基礎研究和應用基礎研究的獎勵。自然科學獎應當注重前瞻性、理論性，技術發明獎應當注重原創性、實用性，科技進步獎應當注重創新性、效益性。

　　第七條 市科學技術獎堅持嚴肅性、權威性和榮譽性，用于獎勵追求真理、潛心研究、學有所長、研有所專、敢于超越、勇攀高峰的科技工作者。

　　第八條 市長獎授予下列個人：

　　（一）在當代科學技術前沿取得重大突破或者在科學技術發展中有卓越建樹的；

　　（二）在科學技術創新、科學技術成果轉化和高技術產業化中，創造巨大經濟效益、社會效益或者生態環境效益的。

　　第九條 自然科學獎授予在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，作出重要科學發現的個人。

　　前款所稱重要科學發現，應當同時具備下列條件：

　　（一）前人尚未發現或者尚未闡明；

　　（二）具有重要科學價值；

　　（三）得到國內外自然科學界公認。

　　第十條 技術發明獎授予運用科學技術知識作出產品、工藝、材料、器件及其系統等重要技術發明的個人。

　　前款所稱重要技術發明，應當同時具備下列條件：

　　（一）前人尚未發明或者尚未公開；

　　（二）具有先進性、創造性、實用性；

　　（三）經實施，創造顯著經濟效益、社會效益或者生態環境效益，且具有廣泛的應用前景。

　　第十一條 科技進步獎授予完成和應用推廣創新性科學技術成果，為推動科技進步和經濟社會發展作出突出貢獻的個人、組織。

　　前款所稱的創新性科學技術成果，應當具備下列條件：

　　（一）技術創新性突出，技術經濟指標先進；

　　（二）經科技成果轉化應用，創造顯著經濟效益、社會效益或者生態環境效益；

　　（三）在推動行業科技進步、改善民生等方面有重大貢獻。

　　第十二條 青年科技獎授予下列年齡不超過38周歲的個人：

　　（一）在自然科學研究領域取得重要的、創新性的成就和作出突出貢獻；

　　（二）在技術創新和產業化方面作出重要貢獻，并取得顯著應用成效；

　　（三）在科學技術普及、科技交流、產學研合作、科技創業投資、科技管理等工作中取得突出成績，產生顯著經濟效益、社會效益或者生態環境效益。

　　第十三條 專利獎授予專利已獲授權且仍在有效期內的專利權人。

　　提名專利獎應當同時具備下列條件：

　　（一）專利權穩定，專利技術水平高，原創性強，對促進本領域的科技創新有突出的作用；

　　（二）專利已實施并取得顯著的經濟效益、社會效益或者生態環境效益；

　　（三）不存在專利權屬糾紛。

　　第十四條 標準獎授予在國際標準、國家標準、行業標準、地方標準、團體標準等標準化活動中作出重大貢獻的個人、組織。

　　提名標準獎應當同時具備下列條件：

　　（一）標準創新性強，對促進本領域的發展有突出的作用；

　　（二）標準技術先進，含有先進研究成果或者自主知識產權；

　　（三）標準已實施并取得顯著的經濟效益、社會效益或者生態環境效益。

　　第十五條 市科學技術獎的自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎分為一等獎、二等獎2個等級，其他獎項不分等級。

　　市科學技術獎每年授獎項目總數不超過150項。市長獎每年授獎人數不超過2名，自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎每年授獎項目不超過100項，青年科技獎每年授獎人數不超過8名，專利獎每年授獎項目不超過25項，標準獎每年授獎項目不超過15項。

　　市科技主管部門負責組織市長獎、自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎的評選，市科學技術協會負責組織青年科技獎的評選，市市場監督管理部門負責組織專利獎和標準獎的評選。

　　第十六條 獲得國家、廣東省科學技術獎的個人、組織，符合規定條件的，市科技主管部門給予配套獎勵。

第三章  提名、評審與授獎

　　第十七條 市科學技術獎每年評選一次。

　　第十八條 市科學技術獎實行提名制度。候選者由下列單位或者個人提名：

　　（一）市政府有關組成部門，各區政府（大鵬新區、深汕特別合作區管委會）科技主管部門；

　　（二）參照國家、廣東省提名資格條件，在深圳市范圍內（含深汕特別合作區），自愿配合各獎項評選組織單位開展提名工作的高等院校、科研機構，或者中國科學院院士、中國工程院院士及國家、廣東省、深圳市科技獎項主要完成人，或者有較強行業影響力和較高社會知名度且有開展科技獎勵工作經驗的專家、學者、企業、學會、行業協會及其他組織。

　　第十九條 同一項目不得被重復提名獎項。機關單位、國家機關工作人員不得被提名獎項。

　　第二十條 市科學技術獎各獎項評選組織單位對提名材料進行形式審查，公示通過形式審查的項目，公示時間不少于10日。

　　各獎項評選組織單位對受理的項目組織評審，就擬獎勵個人、組織是否存在違法違規行為征求相關部門意見，將擬獎勵結果報市獎勵辦審核；市獎勵辦審核各獎項的擬獎勵結果并公示，公示時間不少于10日，公示結束后向市獎勵委提出擬獎勵名單；擬獎勵名單經市獎勵委審定后，報市政府批準。

　　第二十一條 市科學技術獎評審實行回避制度，與完成單位或者完成人、提名單位或者個人有利害關系的評審專家以及工作人員應當回避。

　　參與市科學技術獎評審的評審專家以及工作人員應當對評審情況、專家名單及參評項目的技術內容等保密。

　　第二十二條 市長獎由市長簽署并頒發證書和獎金，其他獎項由市政府頒發證書和獎金。獲獎項目名單及提名情況由市政府公開發布。

　　授獎證書不作為科技成果權屬的依據。

　　市科學技術獎的獲獎項目，符合國家、廣東省科學技術獎提名條件的，由市科技主管部門負責提名。

　　第二十三條宣傳市科學技術獎獲獎者的突出貢獻和創新精神，應當遵守法律法規的規定，做到安全、保密、適度、嚴謹。

　　第二十四條 禁止使用市科學技術獎名義牟取不正當利益。

第四章  獎勵經費與監督管理

　　第二十五條 市科學技術獎和國家、廣東省科學技術獎配套獎勵的經費由市財政安排。獎金由獲獎者或者團隊成員享有，應當按照實際貢獻合理分配，依照《中華人民共和國個人所得稅法》有關規定免征個人所得稅。

　　第二十六條 市科學技術獎提名和評審的規則、程序和結果等信息向社會公布，接受社會監督，提名和評審工作實行異議制度。

　　第二十七條 對剽竊、侵占他人的發現、發明或者其他科技成果，或者以其他不正當手段騙取市科學技術獎的被提名人或者組織，由市獎勵辦予以公開、按有關規定列入科研誠信異常名錄，情節嚴重的，連續3年或者永久取消被提名資格；已獲獎勵的，由市獎勵辦報市政府批準后撤銷獎勵，并追回證書和獎金。屬于嚴重失信情況的，依法依規實施聯合懲戒。涉嫌犯罪的，應當移交有關部門依法處理。

　　第二十八條 對提供虛假數據、材料，協助他人騙取市科學技術獎的提名人或者組織，由市獎勵辦予以公開、按有關規定列入科研誠信異常名錄，情節嚴重的，連續3年或者永久取消提名資格。屬于嚴重失信情況的，依法依規實施聯合懲戒。涉嫌犯罪的，應當移交有關部門依法處理。

　　第二十九條 參與市科學技術獎評審有關工作的人員在評審活動中有弄虛作假、徇私舞弊或其他違法違規行為的，工作人員由有關主管部門予以公開，依法追究行政責任；評審專家由有關主管部門予以公開、按有關規定列入科研誠信異常名錄，情節嚴重的，連續3年或者永久取消評審資格。屬于嚴重失信情況的，依法依規實施聯合懲戒。涉嫌犯罪的，應當移交有關部門依法處理。

第五章  附  則

　　第三十條 提名市科學技術獎不繳納任何費用。

　　第三十一條 鼓勵社會力量設立科學技術獎。市科技主管部門對社會力量設立科學技術獎的有關活動進行指導和監督管理。

　　第三十二條 根據本辦法，市科技主管部門負責制定市長獎、自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎的實施細則，市市場監督管理部門負責制定專利獎和標準獎的實施細則，市科學技術協會負責制定青年科技獎的實施細則。

　　第三十三條 本辦法自2022年4月1日起實施。2016年11月8日市政府發布的《深圳市科學技術獎勵辦法》同時廢止。

深圳市市場監督管理局關于市科學技術獎專利獎的實施細則

第一章 總 則

第一條 為規范深圳市科學技術獎專利獎（以下簡稱專利獎）評審工作程序，保障評審質量，根據《深圳市科學技術獎勵辦法》（深府規〔2022〕3號）（以下簡稱《獎勵辦法》），制定本實施細則。

第二條 本實施細則適用于專利獎的提名、受理、評審、公示、授獎等活動。

第三條 深圳市市場監督管理部門（以下簡稱市市場監管部門）負責深圳市專利獎的評選。

第四條 專利獎每年評審一次，獎項不分等級，每年授獎總數不超過25項，獲獎項目中發明專利項目不少于80%。

第五條 專利獎實行提名制度。市市場監管部門根據《獎勵辦法》和本實施細則，發布年度專利獎提名工作通知，公布提名材料要求、受理時間及受理方式等有關事項，開展當年度提名、受理、評審工作。

第二章 提 名

第六條 專利獎項目由下列單位或者個人（以下統稱提名人）提名：

（一）市政府有關組成部門，各區政府（大鵬新區、深汕特別合作區管委會）科技主管部門。

（二）我市高等院校、有事業單位法人資格的科研機構。

（三）在我市依法注冊的專業性行業協會及知識產權領域的社會團體。

（四）全職在我市工作的中國科學院院士、中國工程院院士。

（五）深圳市知識產權專家庫的專家和學者。

（六）其專利項目近三年獲得中國專利獎、廣東省專利獎或深圳市專利獎，且歸口深圳市管理和統計的專利權人或第一發明人（設計人）。

（七）符合《獎勵辦法》第十八條規定的其他單位或者個人。

第七條 提名人應在本學科、本行業、本部門范圍內進行項目提名。單位提名的，每年度可提名不超過2個項目；個人提名的，應至少兩人聯合提名1個項目，每人每個年度僅限提名一次。

第八條 提名人在提名專利獎項目時，應依據本實施細則規定的條件，對項目材料進行審查，客觀地做出評價，并填寫市市場監管部門制作的提名書，提供必要的資質證明和項目評價意見。提名人應對提名書及有關材料的真實性負責，并在提名、答辯、異議處理等工作中承擔相應義務。

第九條 被提名專利獎的項目應當具備以下條件：

（一）專利權人是組織的，專利權人應為被提名人，且專利權人應是依法登記注冊的企事業單位、社會組織或其它機構，其專利業務歸口深圳市管理和統計；專利權人為個人的，應當與實施單位聯合作為被提名人，專利權人應在本市常住或全職工作，或者是實施單位的法定代表人或股東。實施單位應符合本項規定的組織類型條件。

（二）被提名項目為已獲得國家知識產權局授權的專利，且該專利權有效、穩定，不存在未繳年費或滯納金等情況。

（三）專利技術水平高，原創性強，對促進深圳市本領域的科技創新有突出的作用。

（四）該專利已實施，并取得顯著的經濟效益、社會效益或生態環境效益。 

（五）專利文本質量較高。

（六）針對該專利的保護措施較完善。

（七）該專利及其產品符合國家、省、市的產業政策。

第十條 有下列情形之一的，不得被提名專利獎：

（一）同一項目已經獲得國家、廣東省、深圳市專利獎的。

（二）同一項目作為主要知識產權證明，已經獲得深圳市科學技術獎的。

（三）專利權屬存在糾紛的。

（四）專利處于無效宣告程序中的。

（五）機關單位或者機關工作人員。

（六）保密專利和未解密的國防專利。

（七）法律、法規、規章等規定的其他不適合被提名的情形。

第十一條 提名人應當審查被提名人下列項目材料：

（一）《深圳市專利獎提名項目信息表》。 

（二）專利權人是組織的，需提供主體資格相關文件；專利權人是個人的，需提供身份證明文件，同時提供聯合被提名單位的主體資格相關文件。 

（三）專利證書復印件。

（四）專利公告文件，包括授權公告時的扉頁、權利要求書、說明書及其附圖，或外觀設計圖等。

（五）國家知識產權局近3個月內出具的專利登記簿副本復印件；屬于實用新型和外觀設計專利的，還需提供專利權評價報告復印件。

（六）專利權人為兩個或者兩個以上的，需提供所有專利權人書面同意，并指定其中一個專利權人為被提名人的文件；專利權人與實施單位聯合被提名的，需提供實施單位對該專利享有合法實施權的材料。

（七）經濟效益證明、社會效益說明或生態環境效益說明；經濟效益證明為會計師事務所出具的提名專利獎項目的專項審計報告，應包括該專利項目的產品生產量、項目投資額、銷售額、利稅、出口額等經濟指標；社會效益、生態環境效益說明應提供相應材料。

（八）專利項目的產品屬于藥品、食品、農藥等涉及生命安全的特殊產品的，應當提供有關部門依法準予生產的市場準入相關材料。 

（九）其他需提供的材料。

提名人審查項目材料后，同意提名的，應當向市市場監管部門提交提名書及其他提名材料；由市、區政府部門提名的需加蓋公章；其它單位提名的，加蓋公章并提交符合提名資質條件的單位證書；個人提名的，需提名人簽名并提交提名人資格證明材料。

第三章 受理

第十二條 市市場監管部門對提名材料進行形式審查，對不符合規定的提名材料，要求限期補正；逾期未補正的，視為放棄提名；補正后仍不符合規定的，不予受理。

第十三條 形式審查合格的項目，由市市場監管部門進行公示，公示時間不少于10日。

任何組織或者個人對公示項目有異議的，可以在公示規定時間內以書面形式向市市場監管部門提出，并提供必要的證據或者調查線索。逾期未提出或未提供必要證據或者調查線索的，不予受理。

組織提出異議的，書面材料應當由其法定代表人在書面材料上簽字確認，并加蓋公章；個人提出異議的，異議材料應當記載明確的通信地址、電話號碼等有效的聯系方式，簽署真實姓名并提供身份證明文件。

市市場監管部門應當在接到異議材料后，對異議材料進行審查，符合相關規定的，予以受理，并將受理情況告知實名異議者。不符合規定的異議不予受理。

市市場監管部門在異議處理時，需要提名人與被提名人協助調查的，提名人與被提名人應積極配合。

第四章 評審組織

第十四條 市市場監管部門根據當年提名的數量、提名項目的技術領域分布等情況，組織專利獎評審委員會進行評審。

專利獎評審委員會由9名或9名以上單數專家組成。來自同一單位的專家不超過1名。專利獎評審委員會專家主要從深圳市知識產權專家庫中抽取產生，可另外抽取2-3名專家作為候補。必要時，可以從國家知識產權局、廣東省知識產權局以及深圳市科技主管部門的專家庫中選取。深圳市專利獎評審委員會專家成員當年度產生，負責當年度深圳市專利獎評審工作。

提名人、提名單位的工作人員及被提名單位的工作人員不得成為專利獎評審委員會成員。

第十五條 評審委員會設主任委員1名，由評審委員會委員民主選舉產生。主任委員負責主持評審會議，按時提交評審結果。

第十六條 專利獎實行專業評審組初評和評審委員會評審兩輪評審制度。

專利獎評審委員會根據各評審專家專業背景，結合專利獎的提名數量以及提名項目的技術領域分布情況，成立若干專業評審組。各專業評審組由相關技術領域3名或3名以上專家組成，設組長1名。

第十七條 專利獎評審實行回避制度，與被提名人、提名人有利害關系的評審專家以及相關工作人員應當回避。

第十八條 評審專家因特殊原因不能正常履行評審工作職責的，評審委員會應當及時書面告知市市場監管部門，經評審委員會主任委員批準，可以報請市市場監管部門批準從候補專家人選中按順序補充。

第十九條 參與專利獎評審的評審專家以及工作人員應當對評審情況、專家名單及參評項目信息等有關內容保密。

第二十條 專利獎的授獎項目應當從專利文本質量、技術先進性、專利運用、經濟效益、社會效益、生態環境效益、保護措施和成效等方面進行綜合評價。

第二十一條 發明、實用新型專利的具體評價指標：

（一）文本質量（15%）：專利文本質量優良，技術方案保護合理。

（二）技術先進性（25%）：與國內外現有專利技術相比，具有突出的創新水平和顯著的進步；其核心技術或者關鍵技術相比當前同類技術處于領先水平，實用性好、通用性好。

（三）專利運用及經濟效益（25%）：專利實施及運用良好，利用該專利項目優勢，提高了產品市場競爭力；專利產品新增銷售收入、凈利潤或者納稅額明顯，產生了顯著的經濟效益。

（四）社會效益和發展前景（15%）：專利的實施對促進本市科技、經濟和社會進步取得顯著效果，推動了本領域和相關領域的技術進步，對本市產業結構調整起到促進作用，具有良好的發展前景。

（五）生態環境效益（5%）：專利的實施有益于人類生產和生活，為生態平衡帶來利益，對人類生產、生活環境的污染凈化或提高環境質量方面起到正向推動作用。

（六）保護措施和成效（15%）：專利保護策略和專利管理制度完善，保護措施合理有效，專利保護成效顯著。

第二十二條 外觀設計專利的具體評價指標：

（一）文本質量（15%）：專利圖片或照片清楚完整，保護范圍合理。

（二）設計要點及理念的表達（25%）：外觀設計具有獨特性、美學效果、寓意表達、結構合理性、安全可靠性、工業適用性。

（三）專利運用及經濟效益（25%）：專利實施及運用良好，利用該專利項目優勢，提高了產品市場競爭力；專利產品新增銷售收入、凈利潤或者納稅額明顯，產生了顯著的經濟效益。

（四）社會效益和發展前景（15%）：專利的實施對促進本市科技、經濟和社會進步取得顯著效果，推動了本領域和相關領域的技術進步，對本市產業結構調整起到促進作用，具有良好的發展前景。

（五）生態環境效益（5%）：專利的實施有益于人類生產和生活，為生態平衡帶來利益，對人類生產、生活環境的污染凈化或提高環境質量方面起到正向推動作用。

（六）保護措施和成效（15%）：專利保護策略和專利管理制度完善，保護措施合理有效，專利保護成效顯著。

第二十三條 市市場監管部門可以邀請具有公信力的專業機構對提名項目進行技術性評價和出具專業意見，供專業評審組和評審委員會參考。

第二十四條 專業評審組按照下列規則進行初評：

（一）審閱材料：專業評審組專家根據分組情況分別審閱提名材料，了解項目的基本情況。

（二）現場答辯：答辯采取被提名人自我陳述與專家提問相結合的方式，按項目組別進行；被提名人在答辯環節中參加人數不超過3人。專家將答辯情況予以記錄，作為下一步評分的主要參考之一。

（三）評分：專業評審組專家對每一項目以記名方式進行獨立評分，各專家的平均分為該項目初評階段得分；專家應在評分表上簽字確認。

（四）入圍名單確定：專業評審組根據各項目得分從高到低排序確定入圍項目名單報評審委員會；各專業評審組入圍項目數量由評審委員會在專業評審組初評前集體討論確定。

第二十五條 評審委員會評審程序：

（一）現場考察：評審委員會根據需要，可以對專業評審組提出的入圍項目名單進行現場考察；專家根據現場考察情況做出定性評價意見；考察人員應當在考察評價意見表上簽字，并將考察評價意見存檔。

（二）綜合評分：評審委員會各專家根據提名材料、項目答辯情況和現場考察情況對入圍項目以記名方式進行獨立評分，所有專家評分的平均分為該項目最后得分。

（三）確定擬獎名單：評審委員會按得分從高到低排序確定推薦擬獎和候補項目名單，推薦擬獎項目25項，候補項目5項。

第二十六條 評審委員會專家對其出具的分數和意見負責，并在評分表及相關評審表格上簽字確認，有不同意見的，可以在簽字時作書面說明。

第五章 擬獎及授獎

第二十七條 評審委員會推薦的擬獎項目和候補項目，市市場監管部門按照《獎勵辦法》等相關規定，向市財政、科技創新、發展改革、工業和信息化、稅務、海關等部門征求是否存在違法違規情況及是否同意擬獎等意見，未提出反對意見的，視為同意擬獎。

市市場監管部門對擬獎項目及候補項目進行審查，對被提名人存在不符合相關法律法規規定、或經查詢深圳信用網等發現已被列入嚴重失信主體名單且根據《獎勵辦法》被取消被提名資格、或經核實相關部門反對意見成立等情形的，取消項目擬獎資格，由無上述情形的候補項目進行遞補擬獎。

第二十八條 擬獎項目經審查符合相關規定條件的，由市市場監管部門報請市科學技術獎勵委員會辦公室（以下簡稱市獎勵辦）按相關程序進行審核、公示。審核、公示期間發現擬獎項目不應授獎的，不再遞補。

經市政府批準后產生當年度專利獎獲獎項目。

第二十九條 專利獎獎金按照《獎勵辦法》《深圳市市場監督管理局知識產權領域專項資金操作規程》的對應配套獎勵標準等有關規定執行。獎金的發放根據市市場監管部門相關規定另行辦理。

第六章 監督管理

第三十條 被提名人侵犯他人知識產權、弄虛作假或者以其他不正當手段騙取專利獎的，以及提名人提供虛假數據、材料，協助他人騙取專利獎的，由市市場監管部門報請市獎勵辦，按照《獎勵辦法》有關規定進行處理。

第三十一條 參與專利獎評審的有關工作人員、評審專家在評審活動中有弄虛作假、徇私舞弊或其他違法違規行為的，工作人員由市市場監管部門按照《獎勵辦法》有關規定予以公開，依法追究相關責任；評審專家由市市場監管部門按照《獎勵辦法》有關規定予以公開，并報請市獎勵辦，按照《獎勵辦法》有關規定進行處理。

第七章 附 則

第三十二條 本實施細則由市市場監管部門負責解釋。

第三十三條 本實施細則自2022年11月1日起施行，有效期5年。《深圳市科學技術獎（專利獎）獎勵辦法實施細則》（深市監規〔2017〕8號）同時廢止。