深圳市科技金融計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

（征求意見(jiàn)稿） 

第一章  總  則

第一條 為促進(jìn)科技金融深度融合，引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入，撬動(dòng)更多金融資源支持企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳市科技金融計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱科技金融項(xiàng)目）的受理、審核、立項(xiàng)、監(jiān)督和管理等活動(dòng)。

第三條 科技金融項(xiàng)目分為科技類貸款、科技創(chuàng)新債券和科技保險(xiǎn)等項(xiàng)目，具體如下：

（一）科技類貸款項(xiàng)目：企業(yè)向銀行貸款，資金用于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)投入、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等，對(duì)貸款的利息、保證保險(xiǎn)和擔(dān)保費(fèi)用等予以資助。

（二）科技創(chuàng)新債券項(xiàng)目：企業(yè)按照國(guó)家政策發(fā)行科技創(chuàng)新債券，募集資金用于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)投入、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、并購(gòu)等，對(duì)支付的利息和擔(dān)保費(fèi)用等予以資助。

（三）科技保險(xiǎn)項(xiàng)目：企業(yè)向保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)納入科技保險(xiǎn)目錄（以下簡(jiǎn)稱保險(xiǎn)目錄）的保險(xiǎn)產(chǎn)品，用于降低或分散企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)支付的保險(xiǎn)費(fèi)用予以資助；

保險(xiǎn)目錄由深圳市科技行政主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱市科技部門(mén)）會(huì)同國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱深圳金融監(jiān)管局）共同制定。

（四）經(jīng)市政府批準(zhǔn)或者按照深圳市相關(guān)政策要求，促進(jìn)深圳市科技金融發(fā)展的其他項(xiàng)目。

第四條 科技金融項(xiàng)目的組織實(shí)施遵循“合法、規(guī)范、簡(jiǎn)明、高效”的原則，資助資金由市科技研發(fā)資金安排。

第二章  管理職責(zé)

第五條 市科技部門(mén)是科技金融項(xiàng)目的主管部門(mén)及組織實(shí)施單位，主要職責(zé)如下：

（一）制定科技金融項(xiàng)目管理制度及資助資金預(yù)算編制執(zhí)行；

（二）組織開(kāi)展項(xiàng)目全周期管理，包括指南發(fā)布、項(xiàng)目受理、立項(xiàng)審核、資金撥付、資金追償、績(jī)效自評(píng)等工作；

（三）加強(qiáng)與人民銀行深圳市分行、深圳金融監(jiān)管局、深圳證券交易所、市地方金融管理局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局等部門(mén)對(duì)接；

（四）職能范圍內(nèi)的其他事項(xiàng)。

第六條 人民銀行深圳市分行、深圳金融監(jiān)管局、深圳證券交易所、市地方金融管理局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局等相關(guān)職能部門(mén)是科技金融項(xiàng)目的配合實(shí)施單位，主要職責(zé)如下：

（一）人民銀行深圳市分行：配合市科技部門(mén)制定科技金融項(xiàng)目管理制度；協(xié)助提供發(fā)行科技創(chuàng)新債券的科技型企業(yè)名單及相關(guān)數(shù)據(jù)，科技創(chuàng)新和技術(shù)改造再貸款支持范圍企業(yè)名單及相關(guān)數(shù)據(jù)；協(xié)助市科技部門(mén)指導(dǎo)商業(yè)銀行等做好配套支撐服務(wù)；

（二）深圳金融監(jiān)管局：配合市科技部門(mén)制定科技金融項(xiàng)目管理制度；配合制定保險(xiǎn)目錄；協(xié)助提供購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)目錄產(chǎn)品的企業(yè)名單及相關(guān)數(shù)據(jù)；協(xié)助市科技部門(mén)指導(dǎo)保險(xiǎn)公司等做好配套支撐服務(wù)；

（三）深圳證券交易所：配合市科技部門(mén)制定科技金融項(xiàng)目管理制度；協(xié)助提供發(fā)行科技創(chuàng)新債券的科技型企業(yè)名單及相關(guān)數(shù)據(jù)；

（四）市地方金融管理局：配合市科技部門(mén)制定科技金融項(xiàng)目管理制度；協(xié)助市科技部門(mén)指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)等做好配套支撐服務(wù)；

（五）市工業(yè)和信息化局：配合市科技部門(mén)制定科技金融項(xiàng)目管理制度；協(xié)助提供國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、科技和創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、其他科技型企業(yè)等企業(yè)名單及相關(guān)數(shù)據(jù)；

（六）市財(cái)政局：配合市科技部門(mén)制定科技金融項(xiàng)目管理制度；協(xié)助提供市融資擔(dān)保基金支持企業(yè)名單及相關(guān)數(shù)據(jù)。

第七條  深圳市新質(zhì)生產(chǎn)力科技促進(jìn)中心（市新質(zhì)生產(chǎn)力中心）是科技金融項(xiàng)目的具體實(shí)施單位，主要職責(zé)如下：

（一）承擔(dān)項(xiàng)目的具體工作，實(shí)施包括項(xiàng)目受理、立項(xiàng)、資金撥付、資金追償和績(jī)效自評(píng)等工作；

（二）配合開(kāi)展項(xiàng)目的審計(jì)、檢查和調(diào)查；

（三）對(duì)獲得資助企業(yè)的資金使用進(jìn)行監(jiān)督管理；

（四）涉及項(xiàng)目管理的其他事項(xiàng)。

第八條 為企業(yè)的貸款、科技創(chuàng)新債券、科技保險(xiǎn)等提供服務(wù)的銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)，是科技金融項(xiàng)目的配合支撐單位，主要職責(zé)如下：

（一）按照要求提供科技金融項(xiàng)目審批所需的相關(guān)數(shù)據(jù)和材料；

（二）配合企業(yè)提供項(xiàng)目受理審核所需材料，并配合做好核驗(yàn)、審計(jì)、監(jiān)督等工作；

（三）涉及項(xiàng)目管理的其他事項(xiàng)。

第九條 獲資助企業(yè)是科技金融項(xiàng)目的資金管理和具體實(shí)施的責(zé)任主體，主要職責(zé)如下：

（一）按照要求提交申請(qǐng)材料，并對(duì)提交資料或者信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性、關(guān)聯(lián)性和合法性負(fù)責(zé)；

（二）按照深圳市科技研發(fā)資金相關(guān)管理規(guī)定，規(guī)范使用資金；

（三）接受市科技部門(mén)及市新質(zhì)生產(chǎn)力中心的指導(dǎo)，配合做好審計(jì)、監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)、資金退回等工作；

（四）涉及項(xiàng)目管理的其他事項(xiàng)。

第三章  申請(qǐng)條件

第十條 申請(qǐng)科技金融項(xiàng)目應(yīng)同時(shí)符合以下基本條件：

（一）企業(yè)應(yīng)當(dāng)在深圳市（含深汕特別合作區(qū)）依法經(jīng)營(yíng)，實(shí)際從事研發(fā)或科技服務(wù)活動(dòng)，具有獨(dú)立法人資格；

（二）企業(yè)誠(chéng)信記錄良好，項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)不存在被限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目懲戒情形，不存在項(xiàng)目超期未申請(qǐng)驗(yàn)收和超期未退款情形；

（三）科技類貸款、科技創(chuàng)新債券和科技保險(xiǎn)的資金用途和發(fā)行方式等符合第三條要求；

（四）利息、保證保險(xiǎn)費(fèi)用、擔(dān)保費(fèi)用、科技保險(xiǎn)費(fèi)用已結(jié)清，并且未獲得市區(qū)財(cái)政資金資助。

第十一條 申請(qǐng)科技金融項(xiàng)目的企業(yè)在符合以上基本條件的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)符合以下專項(xiàng)條件：

（一）科技類貸款項(xiàng)目

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)是本辦法規(guī)定的科技型中小微企業(yè)，承擔(dān)市科技部門(mén)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱小微項(xiàng)目）、鯤鵬青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱鯤鵬項(xiàng)目）的企業(yè)，科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)入庫(kù)企業(yè)，納入國(guó)家科技創(chuàng)新和技術(shù)改造再貸款支持范圍中科技創(chuàng)新類貸款的企業(yè)；

企業(yè)同時(shí)符合前款兩種及以上身份的，只能選擇一種身份申請(qǐng)科技類貸款項(xiàng)目。

2.企業(yè)通過(guò)在深圳依法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的銀行獲得連續(xù)三個(gè)月及以上的科技類貸款，期間無(wú)欠息、逾期還款等違約行為。  

3.單筆放款金額150萬(wàn)元及以上，或者貸款保證保險(xiǎn)費(fèi)用、擔(dān)保費(fèi)用單筆支付金額3萬(wàn)元及以上。

（二）科技創(chuàng)新債券項(xiàng)目

1.科技型企業(yè)發(fā)行90天及以上的科技創(chuàng)新債券；

2.單筆發(fā)行金額150萬(wàn)元及以上，或者科技創(chuàng)新債券擔(dān)保費(fèi)用單筆支付金額3萬(wàn)元及以上。

（三）科技保險(xiǎn)項(xiàng)目

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)是有效期內(nèi)的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、科技和創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)或者專精特新“小巨人”企業(yè)；

企業(yè)同時(shí)符合兩種及以上身份的，只能選擇一種身份申請(qǐng)科技保險(xiǎn)項(xiàng)目。

2.企業(yè)在深圳轄內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投保，購(gòu)買(mǎi)科技保險(xiǎn)時(shí)，該科技保險(xiǎn)產(chǎn)品在保險(xiǎn)目錄；

3.科技保險(xiǎn)費(fèi)用支付金額合計(jì)達(dá)到10萬(wàn)元及以上。 

第四章  資助標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 科技金融項(xiàng)目對(duì)上一年度產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用采用事后補(bǔ)助的方式予以支持，具體資助標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）科技類貸款利息按照不超過(guò)實(shí)際支付利息或者同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）所算利息中低值的50%予以資助，且每個(gè)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)每年獲得本類資助不超過(guò)100萬(wàn)元；

（二）科技類貸款保證保險(xiǎn)費(fèi)用或者擔(dān)保費(fèi)用，按照不超過(guò)實(shí)際支付金額的50%予以資助，每個(gè)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)每年獲得本類資助合計(jì)不超過(guò)20萬(wàn)元；

（三）科技創(chuàng)新債券利息按照不超過(guò)實(shí)際支付利息的10%予以資助，每個(gè)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)每年獲得本類資助不超過(guò)100萬(wàn)元；

（四）科技創(chuàng)新債券擔(dān)保費(fèi)用按照不超過(guò)實(shí)際支付擔(dān)保費(fèi)的50%予以資助，每個(gè)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)每年獲得本類資助不超過(guò)20萬(wàn)元；

（五）科技保險(xiǎn)費(fèi)用，按照不超過(guò)實(shí)際支付金額的50%予以資助，每個(gè)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)每年獲得本類資助合計(jì)不超過(guò)100萬(wàn)元。

第五章  組織實(shí)施

第十三條 為提升服務(wù)企業(yè)質(zhì)量，積極探索“即申快享”或“免申即享”方式。

第十四條 市科技部門(mén)負(fù)責(zé)公開(kāi)發(fā)布年度科技金融項(xiàng)目申請(qǐng)指南或“免申即享”通知，開(kāi)展項(xiàng)目的組織實(shí)施工作。

第十五條 未納入“免申即享”范圍的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照申請(qǐng)指南向市科技部門(mén)提交以下材料：

（一）科技類貸款或科技創(chuàng)新債券項(xiàng)目

1.基本材料：項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、借貸憑證、放款憑證、還款憑證和利息支付憑證、借貸結(jié)清憑證。

2.專項(xiàng)材料：

申請(qǐng)保證保險(xiǎn)費(fèi)用資助：保險(xiǎn)單、保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票及對(duì)應(yīng)的銀行付款憑證、保險(xiǎn)費(fèi)通知書(shū)。

申請(qǐng)擔(dān)保費(fèi)用資助：擔(dān)保機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)企業(yè)簽訂的擔(dān)保合同、擔(dān)保費(fèi)發(fā)票及對(duì)應(yīng)的銀行付款憑證。

（二）科技保險(xiǎn)項(xiàng)目

項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票及對(duì)應(yīng)的銀行付款憑證。

第十六條 科技金融項(xiàng)目的辦理流程如下：

（一）申請(qǐng)指南發(fā)布：市科技部門(mén)定期編制和發(fā)布科技金融項(xiàng)目申請(qǐng)指南；

（二）形式審查和初審：企業(yè)在受理時(shí)限內(nèi)向市科技部門(mén)提交申請(qǐng)材料，市科技部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查和初審。需要補(bǔ)充材料的，市科技部門(mén)應(yīng)當(dāng)一次性告知，申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到市科技部門(mén)通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充材料。符合申請(qǐng)條件的，予以受理；對(duì)于不符合申請(qǐng)條件的，審查不通過(guò)并說(shuō)明理由；

（三）專項(xiàng)審計(jì)和市區(qū)核查：對(duì)于通過(guò)形式審查和初審的項(xiàng)目，市科技部門(mén)組織開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)。專項(xiàng)審計(jì)完成后，市科技部門(mén)會(huì)同市相關(guān)部門(mén)和各區(qū)對(duì)項(xiàng)目是否存在重復(fù)資助等進(jìn)行核查；

（四）社會(huì)公示：結(jié)合專項(xiàng)審計(jì)、市區(qū)核查意見(jiàn)情況和年度財(cái)政資金預(yù)算安排，市科技部門(mén)擬定資助項(xiàng)目，并在市科技部門(mén)官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期5個(gè)工作日。公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技部門(mén)重新審定。對(duì)核查不符合立項(xiàng)條件的，不予立項(xiàng)，并書(shū)面告知理由；

（五）立項(xiàng)資助：對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議或者經(jīng)核查符合立項(xiàng)條件的項(xiàng)目，市科技部門(mén)下達(dá)資助計(jì)劃，撥付資助資金。

第十七條 “免申即享”無(wú)需發(fā)布申請(qǐng)指南和提交申請(qǐng)材料，辦理流程如下：

（一）推送數(shù)據(jù)：各相關(guān)部門(mén)和單位按照市科技部門(mén)要求提供企業(yè)名單和相關(guān)數(shù)據(jù)；

（二）審核數(shù)據(jù)：市科技部門(mén)結(jié)合提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，并按照本辦法第十六條第三款、第四款的流程，進(jìn)行市區(qū)核查和社會(huì)公示；

（三）發(fā)布通知：市科技部門(mén)結(jié)合審核數(shù)據(jù)情況，發(fā)布“免申即享”通知，公布擬資助企業(yè)名單；

（四）確認(rèn)申領(lǐng)：企業(yè)登錄科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)核對(duì)相關(guān)信息，并確認(rèn)申領(lǐng)；

（五）立項(xiàng)資助：市科技部門(mén)審定申領(lǐng)企業(yè)名單后，下達(dá)資助計(jì)劃，撥付資助資金。 

第六章  監(jiān)督管理

第十八條 獲得資助的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》及相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等規(guī)定，對(duì)資助資金專賬登記、專賬核算和專款專用，統(tǒng)籌用于企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，確保經(jīng)費(fèi)支出合規(guī)合理。配合市科技部門(mén)、財(cái)政部門(mén)依法開(kāi)展財(cái)政資助資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第十九條 企業(yè)在項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中違背科研誠(chéng)信承諾，出現(xiàn)弄虛作假、騙取資助資金等違規(guī)行為的，一經(jīng)查實(shí)，依法依規(guī)將責(zé)任主體列入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，禁止承擔(dān)或者參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)等懲戒措施，追繳所獲得的資助資金及利息，并將該情況抄送至市發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、商務(wù)等相關(guān)部門(mén)。

配合支撐單位存在提供虛假材料行為的，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員責(zé)任，并通報(bào)行業(yè)主管部門(mén)。

第七章  附  則

第二十條 本辦法所稱的科技型中小微企業(yè)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下要求：

（一）上年度職工總數(shù)不超過(guò)500人、營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)2億元以及資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元；

（二）有效期內(nèi)的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、科技和創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)或者專精特新“小巨人”企業(yè)。

第二十一條 本辦法未盡事項(xiàng)，按照深圳市科技計(jì)劃研發(fā)資金、誠(chéng)信、科技倫理管理等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。