為優(yōu)化我市關鍵核心技術攻關機制，加快發(fā)展新質生產力，建設具有全球重要影響力的產業(yè)科技創(chuàng)新中心，根據(jù)國家和省市有關文件精神，結合我市實際，市科技創(chuàng)新局牽頭起草了《深圳市重點領域研發(fā)計劃管理辦法》。
一、起草背景
2020年9月《深圳市技術攻關專項管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕13號）印發(fā)以來，我市按照技術攻關重大項目、重點項目和面上項目的梯度攻關體系，支持我市創(chuàng)新主體開展事關產業(yè)核心競爭力、自主創(chuàng)新能力的核心技術攻關，為推動我市經濟高質量發(fā)展提供了重要科技支撐。
為探索關鍵核心技術攻關新型舉國體制“深圳路徑”，集中資源、聚焦重點，市科技創(chuàng)新局參照國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、廣東省重點領域研發(fā)計劃成功經驗，優(yōu)化我市技術攻關專項體系，對原《深圳市技術攻關專項管理辦法》修訂形成了《深圳市重點領域研發(fā)計劃管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），依托《管理辦法》按年度具體組織技術攻關項目。
二、基本思路
《管理辦法》與此前施行的《深圳市技術攻關專項管理辦法》相比，主要在管理層次、項目管理專業(yè)機構、項目經理人、業(yè)主單位管理職責、項目來源、申請單位條件、財政資金出市、自籌資金要求、資助額度、資助方式、實施期限、績效評價等方面進行了優(yōu)化。
（一）聚焦重點、精準發(fā)力。市重點領域研發(fā)計劃按照專項、項目分層次管理。一是根據(jù)產業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況，采取自上而下、上下結合的方式，按照“成熟一個、啟動一個”的原則研究設立專項，相對固定主攻方向，集中力量辦大事；二是在專項范圍內科學設置項目，通過項目申請指南明確具體項目申報條件、資助額度等關鍵信息，保持項目靈活性。三是增加實施論證類項目。論證類項目由項目牽頭單位研究提出，經市科技行政主管部門組織專家論證完善后實施，無需編制項目申請指南。
（二）創(chuàng)新方式、深化改革。一是創(chuàng)新專項組織模式。加強上下聯(lián)動、深港合作、部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)作，探索部市、深港、省市、市區(qū)、區(qū)域、政企聯(lián)動實施一批專項；發(fā)揮科技領軍企業(yè)和重大科研機構作用，探索設立“業(yè)主單位負責制”專項；二是創(chuàng)新項目管理方式。探索試行項目經理人制，優(yōu)化應急科研項目申請條件、立項程序和驗收考核等方式。三是創(chuàng)新支持方式。揭榜掛帥類項目單個項目資助金額原則上不超過3000萬元；論證類項目單個項目資助金額原則上不超過1億元；經市政府批準的特別重大的項目，資助金額不受限制。綜合運用公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等遴選方式和“賽馬式資助”“里程碑式資助”“中期評估式資助”等資助方式，明確市外高校、科研院所可參與分配市財政資助資金。
（三）規(guī)范權責、加強監(jiān)督。一是明確了市科技行政主管部門、項目牽頭單位、專項咨詢專家組和項目管理專業(yè)機構、業(yè)主單位等的職責分工，做到權責清晰、流程順暢。二是加強監(jiān)督管理，通過項目執(zhí)行情況報告制度、中期評估、階段性考核等對項目實施進度進行跟蹤評價，并按評價結果分批撥付財政資助資金；探索適時開展驗收后評價，提高財政專項資金使用實效。三是對科研資金使用問題責任追究條款進行了豐富完善。
三、主要內容
《管理辦法》共六章三十五條，主要內容為：
第一章第1-6條為總則，概述了制定依據(jù)、目標任務、管理層次、專項設立、項目類別和實施原則。
第二章第7-12條為管理職責及分工，明確了主管部門、牽頭單位、咨詢專家組等各主體職責分工。
第三章第13-22條為項目申報與立項，規(guī)定了項目來源、申請指南、牽頭單位、合作單位、項目負責人、申請材料、立項程序、項目公示、簽訂合同、特殊項目等具體內容。
第四章第23-29條為項目組織與管理，詳述了項目遴選方式、資助強度、資助方式和實施期限。
第五章第30-33條為項目驗收與監(jiān)督評價，規(guī)定了項目驗收、績效評價、責任追究、知識產權等內容。
第六章第34-35條為附則，明確了其他規(guī)定和有效期等內容。
相關政策法規(guī)
深圳市科技創(chuàng)新局關于印發(fā)《深圳市重點領域研發(fā)計劃管理辦法》的通知
深圳市科技創(chuàng)新局關于印發(fā)《深圳市重點領域研發(fā)計劃管理辦法》的通知
各有關單位：
《深圳市重點領域研發(fā)計劃管理辦法》已經市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
深圳市科技創(chuàng)新局
2024年7月24日
深圳市重點領域研發(fā)計劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 按照中央和省有關文件精神，為了加強和規(guī)范市重點領域研發(fā)計劃的組織管理，根據(jù)科技計劃管理有關規(guī)定，結合實際，制定本辦法。
第二條 市科技行政主管部門在科技計劃中設置市重點領域研發(fā)計劃，充分發(fā)揮我市重大科技基礎設施和重大科研機構等重大創(chuàng)新平臺載體作用，聚焦戰(zhàn)略性新興產業(yè)和未來產業(yè)開展關鍵核心技術攻關，力爭突破一批“卡脖子”技術，鍛造一批“殺手锏”技術，研發(fā)一批重大戰(zhàn)略產品，匯聚一批高水平人才團隊，推動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，以科技創(chuàng)新開辟新領域新賽道、塑造高質量發(fā)展新動能新優(yōu)勢。
第三條 市重點領域研發(fā)計劃按照專項、項目分層次管理。專項是市重點領域研發(fā)計劃組織實施的載體，結合產業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況科學設立。項目是市重點領域研發(fā)計劃組織實施的基本單元，可根據(jù)需要下設一定數(shù)量的課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求完成相對獨立的研發(fā)任務。
第四條 市重點領域研發(fā)計劃專項主要采取自上而下、上下結合的方式廣泛研究論證提出，由市科技行政主管部門按照“成熟一個、啟動一個”的原則研究設立。
市科技行政主管部門應加強上下聯(lián)動、深港合作、部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)作，部市、省市、深港、市區(qū)、區(qū)域、政企聯(lián)動實施一批專項，相關專項按照國家、省、市有關規(guī)定和協(xié)議執(zhí)行。
第五條 市重點領域研發(fā)計劃項目分為揭榜掛帥類項目和論證類項目兩類。
（一）揭榜掛帥類項目聚焦應用研究和產品開發(fā)，側重于對核心技術、關鍵零部件、高端裝備等進行攻關，由市科技行政主管部門組織選題和發(fā)布指南，項目牽頭單位根據(jù)指南要求進行申請；
（二）論證類項目聚焦國家、省、市重大科技戰(zhàn)略，側重于對重要領域的重大技術系統(tǒng)、重大工程、重大裝備等進行攻關，由項目牽頭單位研究提出，經市科技行政主管部門組織專家論證完善后組織實施。
第六條 市重點領域研發(fā)計劃按照“需求牽引、目標導向、精準發(fā)力、主動布局”的原則組織實施。
第二章 管理職責及分工
第七條 市科技行政主管部門是市重點領域研發(fā)計劃的業(yè)務主管部門，其職責是：
（一）制定市重點領域研發(fā)計劃的管理制度；
（二）結合深圳產業(yè)發(fā)展需求和創(chuàng)新資源集聚情況，組織研判技術發(fā)展方向，優(yōu)化專項布局；
（三）調研征集項目需求和項目申請指南建議，科學編制和發(fā)布項目申請指南；
（四）受理項目申請，組織專家進行評審論證，批準項目的立項、變更等事項；
（五）加強科技倫理監(jiān)管，跟蹤、檢查項目資金的使用和項目實施情況，統(tǒng)籌項目的過程管理、績效評價、驗收及資金追繳等工作。
第八條 項目牽頭單位是市重點領域研發(fā)計劃項目的具體實施單位，其職責是：
（一）按照項目合同書（任務書）要求，完成項目研發(fā)任務和目標；
（二）按照市專項資金管理辦法和合同書（任務書）條款使用資金，按程序報批需要調整的事項，按期提交項目執(zhí)行情況報告、項目驗收申請等材料，履行科技倫理管理主體責任；
（三）接受市科技行政主管部門、財政部門以及其他監(jiān)督機構及其授權委托機構的監(jiān)督檢查，按要求提供相關材料；按要求配合資金追繳等工作。
第九條 市科技行政主管部門應自行或委托第三方組建專項咨詢專家組。咨詢專家組負責對專項的研究方向和任務布局提供決策咨詢，指導編制項目申請指南，視需要參與項目過程管理等。
主持或者參與編制項目申請指南的專家組成員不得申報相應批次的項目。
第十條 市科技行政主管部門可委托項目管理專業(yè)機構具體開展項目管理工作，相關費用由市科技研發(fā)資金管理費保障。
專業(yè)機構應根據(jù)市重點領域研發(fā)計劃相關管理規(guī)定，參與征集項目建議、編制項目申請指南、項目形式審查、現(xiàn)場核查、項目過程管理、項目驗收和資金追繳等工作，并按年度向市科技行政主管部門報告專項總體執(zhí)行情況，接受市科技行政主管部門的監(jiān)督。
第十一條 市科技行政主管部門探索試行項目經理人制，圍繞未來產業(yè)領域、軍民融合前沿技術領域以及有關顛覆性技術領域組織實施原創(chuàng)性引領性科技攻關項目。
項目經理人（個人、團隊或單位）依據(jù)相關規(guī)定擁有項目選題、團隊組織、經費分配、成果轉化等項目管理權限。
第十二條 市科技行政主管部門可探索委托科技領軍企業(yè)或重大科研機構等法人作為“業(yè)主單位”，圍繞國家、省、市重大科技戰(zhàn)略組織實施“業(yè)主單位負責制”專項。市科技行政主管部門應與“業(yè)主單位”簽訂委托協(xié)議，委托“業(yè)主單位”牽頭征集項目建議、編制項目申請指南、組織專家評審論證、遴選項目牽頭單位、組織項目過程管理和驗收評價等。“業(yè)主單位”可承擔相應專項項目，相關項目立項程序和財政資金資助上限由委托協(xié)議約定。
第三章 項目申報與立項
第十三條 市科技行政主管部門應結合我市戰(zhàn)略性新興產業(yè)和未來產業(yè)發(fā)展需求及科技發(fā)展規(guī)劃，自行或委托第三方通過征集和推薦等方式，面向行業(yè)主管部門、高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、企業(yè)和社會組織等單位廣泛收集項目建議。具體方式可由市科技行政主管部門根據(jù)實際需要選定。
第十四條 市科技行政主管部門組織專家或者委托第三方對項目建議進行評審，科學編制揭榜掛帥類項目申請指南并向社會公開或定向發(fā)布。
項目應相對獨立完整，體量適度，設立可考核可評估的具體指標，并明確資助額度、實施周期、項目遴選方式等。
指南編制過程中，應主動征求市有關部門意見，并公開或定向征求社會意見。
論證類項目由項目牽頭單位研究提出，經專家論證完善后組織實施，無需編制項目申請指南。
第十五條 市重點領域研發(fā)計劃項目一般應由具有較強科研能力和條件、運行管理規(guī)范、科研信用記錄良好，并在深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）內具有法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構或者經市政府批準的其他機構牽頭申報。申請指南可結合實際對項目分類設置附加申請條件。
第十六條 鼓勵“產學研用”組成創(chuàng)新聯(lián)合體聯(lián)合申報，深圳市內外（含港澳）的高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構、企業(yè)和社會組織等單位可作為市重點領域研發(fā)計劃項目的合作單位。牽頭單位與合作單位應共同簽訂聯(lián)合申報協(xié)議，明確合作內容、任務分工和資金分配。聯(lián)合市外合作單位申請的，市外高等院校、科研機構可參與分配市財政資助資金，牽頭單位應配合加強項目過程管理和出市資助資金監(jiān)管。項目下設課題的，應同時明確課題承擔單位。
第十七條 申報項目應明確項目（課題）負責人。項目（課題）負責人應為牽頭單位（課題承擔單位）的全職人員，應具有領導和組織開展創(chuàng)新性研發(fā)的能力，能實質參與具體項目的組織實施，科研信用記錄良好。
第十八條 項目牽頭單位應根據(jù)項目申請指南要求，向市科技行政主管部門提交項目申請書、可行性報告、自籌資金承諾書等材料。
自籌資金一般應不低于申請的財政資助資金，產業(yè)急需或涉及社會民生、可持續(xù)發(fā)展的項目可由財政資助資金全額保障。
第十九條 市科技行政主管部門圍繞項目牽頭單位資質、負責人履職盡責條件、申報材料完整性和有效性等組織開展形式審查。
對通過形式審查的項目，按照市科技項目評審管理辦法組織專家評審，其中資助金額1000萬元（含）以上的項目采用重大項目評審方式，1000萬元以下的項目可采用一般項目評審方式。
市科技行政主管部門組織對通過專家評審或者論證的項目進行現(xiàn)場核查，并綜合專家評審論證與現(xiàn)場核查情況，按照程序擇優(yōu)確定擬資助項目。
第二十條 市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目名單以及資助金額，公示期10日。公示期間的異議處理按照市科技計劃項目管理的有關規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定及有關工作要求，經市科技行政主管部門研究認為擬資助的項目符合相關不公示情形的，可以不予公示。
第二十一條 市科技行政主管部門應與項目牽頭單位簽訂合同書或者任務書，對項目任務目標、考核指標、經費使用、知識產權歸屬等進行約定。項目實施期內，項目合同書（任務書）內容一般不做變更。因不可抗力等客觀原因確需變更的，項目牽頭單位應在項目實施期限屆滿之前向市科技行政主管部門提出申請或備案。
第二十二條 為應對各類重大自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件、產業(yè)鏈供應鏈安全威脅等啟動的應急科研項目，可適當放寬申請條件、簡化立項程序、調整資金撥付和驗收考核方式。市科技行政主管部門可根據(jù)需要，會同相關行業(yè)主管部門建立專項小組，統(tǒng)籌協(xié)調推進相關應急科研項目。
第四章 項目組織與管理
第二十三條 項目遴選方式包括公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等。重點領域研發(fā)計劃項目主要通過公開擇優(yōu)方式確定項目牽頭單位；對戰(zhàn)略性、緊急性、突發(fā)性任務，目標清晰、研究力量相對明確或不適合公開發(fā)布的課題，可以采取定向擇優(yōu)、定向委托等方式確定項目牽頭單位，并適當簡化立項審批程序。
第二十四條 揭榜掛帥類項目單個項目資助金額不高于指南規(guī)定的資助額度，且原則上不超過3000萬元；論證類項目單個項目資助金額原則上不超過1億元。經市政府批準的特別重大的項目，資助金額不受上述限制。
第二十五條 市重點領域研發(fā)計劃項目為事前資助，可采用“賽馬式”資助、“里程碑式”資助和“中期評估式”資助等資助方式。揭榜掛帥類項目一般采取“中期評估式”資助，如需對不同技術路線進行探索的可采用“賽馬式”資助；論證類項目一般采取“里程碑式”資助。
第二十六條 “賽馬式”資助指同一項目允許5個以內牽頭單位同時獲得前期立項，項目前期實施動態(tài)競爭，中后期根據(jù)階段性競爭結果確定后續(xù)支持。
“賽馬式”資助項目設置若干次階段性考核，考核內容包括項目技術方案、階段研究成果和資金財務情況等。項目立項后，先給予每個牽頭單位資助金額20%的首筆經費（最高不超過200萬元）；按合同書（任務書）約定的考核時間組織專家考核，每次考核后淘汰一定數(shù)量的項目，繼續(xù)支持剩余項目研發(fā)。對考核后決定繼續(xù)支持的牽頭單位，按合同書（任務書）約定給予一定比例的資助經費，驗收前每個項目資助資金不超過資助金額的70%；項目驗收通過的，給予剩余經費支持。
“賽馬式”資助階段性考核被淘汰的，項目終止，對項目經費支出情況進行審計，根據(jù)審計結果收回結余資金和孳生利息。項目單位及項目成員已按合同書（任務書）相關要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務的，不計入科研誠信異常名錄，不影響項目單位后續(xù)的國家、省、市科技項目的申報和推薦。
第二十七條 “里程碑式”資助指同一個項目支持一個牽頭單位獲得立項，項目設置若干“里程碑”階段性考核。考核內容包括項目技術方案、階段研究成果和資金財務情況等，項目立項初期，給予資助金額30%的首筆經費（最高不超過500萬元）；按合同書（任務書）約定的考核時間組織專家考核，對考核合格的，給予階段性資助經費，驗收前項目資助資金不超過資助金額的80%；項目驗收通過的，給予剩余經費支持。
“里程碑”考核不通過的，可申請復核。復核通過的，按前述規(guī)定撥付項目經費；復核不通過的，項目終止，并按市科技計劃項目驗收管理有關規(guī)定處理。
第二十八條 “中期評估式”資助指同一個項目支持一個牽頭單位獲得立項，項目立項后撥付資助金額的50%，實施中期評估。
中期評估結果分為合格、限期整改。中期評估結果為合格的，撥付剩余款項。中期評估結果為限期整改的，暫停撥付剩余款項，項目承擔單位應當在整改期內完成整改并提交整改情況報告。整改合格的項目，撥付剩余款項；逾期未提交整改情況報告或者整改無效的，視情況終止項目，并按市科技計劃項目驗收管理有關規(guī)定處理。
第二十九條 市重點領域研發(fā)計劃項目實施期一般為2－3年，研發(fā)任務特別重的項目實施期可為4－5年。
第五章 項目驗收與監(jiān)督評價
第三十條 項目牽頭單位在項目到期后，應當根據(jù)項目驗收的相關規(guī)定向市科技行政主管部門申請驗收。下設課題的，項目牽頭單位應在申請驗收前組織完成課題驗收。
第三十一條 市科技行政主管部門按照市財政專項資金管理規(guī)定要求，適時開展驗收后評價等績效評價工作。
第三十二條 申請單位和相關責任主體違反科研誠信和承諾，存在使用虛假材料或者通過惡意串通等不正當手段意圖騙取、套取、貪污、挪用專項資金；嚴重違反科技倫理規(guī)范和保密規(guī)定；危害國家安全、損害社會公共利益；不具備履行科技計劃項目能力的，一經查實，撤銷立項，由市科技行政主管部門追回全部資助資金及孳生利息；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
第三十三條 除市科技行政主管部門有特別規(guī)定外，實施項目所產生科技成果的知識產權歸屬依法在項目合同書（任務書）中約定，無約定的按相關規(guī)定處理。
第六章 附 則
第三十四條 本辦法未盡事項，按照市科技計劃項目、資金、驗收、誠信管理有關規(guī)定執(zhí)行。
對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按照國家、省、市有關保密管理規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本辦法自2024年7月24日起施行，有效期5年。《深圳市技術攻關專項管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕13號）同時廢止。
