為加快推進轄區企業上市掛牌工作，鼓勵和引導轄區企業利用資本市場做大做強，根據《南山區促進產業高質量發展專項資金管理辦法》《南山區促進金融業發展專項扶持措施》及全區經濟工作部署，制定本操作規程。

一、政策內容

（一）境內上市企業扶持。

1.對計劃在境內證券交易所上市的企業，最高給予400萬元獎勵。其中，對已完成股份制改造的企業，最高給予60萬元獎勵；對已完成上市輔導驗收，并獲上市申請受理的企業，最高給予240萬元獎勵；對成功上市的企業，最高給予100萬元獎勵。

2.對首次在“新三板”掛牌的企業最高給予60萬元獎勵，進入創新層后，最高給予40萬元獎勵。對“新三板”掛牌企業，并計劃在北交所上市的，最高給予300萬元獎勵。其中，對已完成上市輔導驗收，且獲上市申請受理的企業，最高給予200萬元獎勵；對成功上市的企業，最高給予100萬元獎勵。

（二）境外上市企業扶持。

對直接在境外證券交易所成功上市的企業，最高給予400萬元獎勵。通過紅籌、協議控制等間接方式在境外證券交易所成功上市的企業，最高給予300萬元獎勵。

（三）此項目資金可用于企業經營發展、公司高管及骨干團隊激勵。

二、設定依據

根據《南山區促進產業高質量發展專項資金管理辦法》《南山區促進金融業發展專項扶持措施》及全區經濟工作部署，制定本操作規程。

三、資助標準

本批次僅受理2018年至2022年期間股改、上市輔導驗收、上市成功、“新三板”掛牌獎勵。

（一）股改獎勵

2018年至2022年，計劃在境內證券交易所上市已完成股份制改造，最高給予60萬元獎勵。（獲滬深交易所受理不受時間限制）

（二）上市輔導驗收獎勵

1.2018年至2021年期間完成上市輔導驗收，并獲滬深交易所上市申請受理的企業，最高給予140萬元獎勵（北交所最高給予100萬元獎勵）；

2.2022年，已完成上市輔導驗收，并獲滬深交易所上市申請受理的企業，最高給予240萬元獎勵（獲北交所受理最高給予200萬元獎勵）

（三）上市成功獎勵

2022年，在境內證券交易所上市，且在南山區銀行網點設立募集資金專戶，上年度末存放募集資金比例超過80%的，最高給予100萬元獎勵。

（四）“新三板”掛牌獎勵

對首次在“新三板”掛牌的企業最高給予60萬元獎勵，與股改獎勵不得重復申報。對2022年進入創新層的企業，最高給予40萬元獎勵（獲北交所受理不受時間限制）

（五）境外上市獎勵

1.2018年至2021年，直接或間接在境外證券交易所成功上市的企業，最高給予140萬元獎勵。

2.2022年，直接在境外證券交易所成功上市的企業，最高給予400萬元獎勵。

3.2022年，通過紅籌、協議控制等間接方式（不含柜臺交易和借殼上市），在境外證券交易所成功上市的企業，最高給予300萬元獎勵。

4.2022年，境內上市公司成功在境外發行全球存托憑證（GDR）的，最高給予50萬元獎勵。

（六）總量控制

本項目支持資金受南山區年度產業資金總額控制。視申報情況和資金安排，對支持金額、撥付進度等進行調整，項目申報主體應無條件同意調整結果。

四、申報對象和條件

（一）申請本項資金資助的企業應符合以下條件：

1.在南山區依法從事經營活動；

2.履行統計數據申報義務、守法經營、誠實守信，有規范健全的財務制度；

3.申請企業需完成深圳市“星耀鵬城”企業上市一站式服務平臺（www.szsiq.com/#/xypc?temp=1716440584575）登記工作。

（二）申請股改階段獎勵企業應符合以下條件：

2018年至2022年期間，計劃在境內證券交易所上市，已聘請中介機構完成股份制改造，持續開展上市工作或已完成上市的，最高給予60萬元獎勵（獲滬深京交易所受理，未申請股改獎勵的，可不受時間限制）；

（三）申請上市輔導驗收獎勵企業應符合以下條件：

已完成上市輔導，并向滬深京交易所遞交上市申請材料，且獲得正式受理，受理時間為2018年至2022年期間（北交所含原新三板“精選層”企業），不受上市審核狀態限制。

（四）申請上市成功獎勵企業應符合以下條件：

1.上市時間為2022年；

2.在南山區銀行網點設立募集資金專戶，且上年度末存放募集資金余額比例超過80%。

（五）申請“新三板”掛牌獎勵應符合以下條件：

“新三板”首次掛牌獎勵企業掛牌時間需在2018年至2022年期間；“創新層”獎勵企業掛牌時間需在2022年，北交所上市企業可不受掛牌時間限制。

（六）申請境外上市獎勵應符合以下條件之一：

1.2018年至2022年，直接在境外證券交易所（紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、香港聯合交易所等）直接上市的企業；

2.2018年至2022年，企業通過紅籌、協議控制等間接方式在境外證券交易所上市（紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、香港聯合交易所，不含柜臺交易上市和借殼上市）的，申請企業（含合并報表）占上市公司營業收入比例超過50%或募集資金超過30%以FDI（國際直接投資）形式最終穿透進入申請企業；

3.申請企業獲得證監會出具的境外發行上市備案通知書，并完成境外上市；

4.2022年，申請企業成功在境外證券交易所發行全球存托憑證（GDR）。

（七）有下列情況之一的，本項目資金不予資助：

1.被依法依規納入嚴重失信主體名單或失信懲戒措施清單的；

2.提出資助申請后，申報主體注冊地或在地統計關系發生變化，不再符合申報條件的；

3.本項目為事后一次性資助項目，各階段獎勵不得重復申報。

五、資助方式

本項目資助計劃屬核準類，實行企業申報、材料審核、社會公示、政府決策的原則，采取無償資助方式和事后補貼制，受資助項目無需驗收。

六、辦理流程

（一）申報主體登陸“i南山企業服務綜合平臺”（https://www.inanshan.org.cn/），網上提交項目申報材料；

（二）區企業發展服務中心受理申請，對申報材料進行形式性審核，區發展和改革局（金融發展服務中心）復審項目申報材料。

（三）區發展和改革局（金融發展服務中心）擬定資助計劃；

（四）區統計局對申報主體在地統計開展情況進行核查；區企業發展服務中心組織對申報主體的注冊情況、不良信用記錄等情況進行核查。

（五）區企業發展服務中心將擬認定項目向社會公示5個工作日，對公示期滿，無有效投訴的項目資助計劃，區發展和改革局（金融發展服務中心）再按照相應審核程序提交會議審議；

（六）經審議后，區發展和改革局（金融發展服務中心）直接行文下達資金計劃；

（七）區財政部門及時安排資金，區發展和改革局（金融發展服務中心）辦理資金撥付手續。

七、申報時間和辦理時限

2024年8月1日9:00至2024年8月15日18:00。

九、附則

本項目責任部門為區發展和改革局（金融發展服務中心），本操作規程由其負責解釋，自發布之日起施行。