深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕1號(hào)
各有關(guān)單位：
《深圳市國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目配套資助管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)
2023年3月10日
深圳市國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目配套資助管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了不斷深化科技體制改革，持續(xù)優(yōu)化科技計(jì)劃管理體系，規(guī)范國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目的配套資助管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)科技計(jì)劃管理改革方案的通知》（深府〔2019〕1號(hào)）及相關(guān)政策要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱配套資助的國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱配套項(xiàng)目）是國(guó)家科技重大項(xiàng)目、科技部和廣東省科技廳的科技計(jì)劃項(xiàng)目或者市政府確定支持的國(guó)家和省其他科技計(jì)劃項(xiàng)目。
市科技行政主管部門(mén)可以根據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃體系變化，在申請(qǐng)指南中明確國(guó)家科技重大項(xiàng)目具體類別。
第三條 配套資助項(xiàng)目的組織實(shí)施遵循“客觀公正、公開(kāi)透明、材料齊全、有據(jù)可依”的原則。
第二章 管理職責(zé)與分工
第四條 市科技行政主管部門(mén)是配套項(xiàng)目的業(yè)務(wù)主管部門(mén)，其職責(zé)是：
?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)配套資助資金（以下簡(jiǎn)稱配套資金）的預(yù)算編制執(zhí)行；
（二）負(fù)責(zé)配套項(xiàng)目申請(qǐng)指南編制、發(fā)布，項(xiàng)目的受理、審查、委托審計(jì)、公示、計(jì)劃下達(dá)、資金撥付、資金退出及追償?shù)龋?/span>
?。ㄈ└鶕?jù)國(guó)家和省申請(qǐng)指南或者相關(guān)文件的要求，出具由深圳市申請(qǐng)單位承擔(dān)項(xiàng)目的資金配套承諾函；
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)配套項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，配合市財(cái)政部門(mén)績(jī)效再評(píng)價(jià)或者重點(diǎn)評(píng)價(jià)；
（五）職能范圍內(nèi)的其他工作事項(xiàng)。
第五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是受配套資助的單位，其職責(zé)是：
?。ㄒ唬┌凑丈钲谑锌萍佳邪l(fā)資金管理相關(guān)規(guī)定，規(guī)范使用配套資金；
（二）按照與國(guó)家和省簽訂的任務(wù)書(shū)或者合同要求，切實(shí)開(kāi)展好項(xiàng)目研究，保證配套資金的使用績(jī)效；
?。ㄈ┙邮苁锌萍夹姓鞴懿块T(mén)、財(cái)政部門(mén)、審計(jì)監(jiān)督部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)以及其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其授權(quán)委托機(jī)構(gòu)對(duì)配套資金使用情況的監(jiān)督檢查和審計(jì)；
?。ㄋ模┌凑帐锌萍夹姓鞴懿块T(mén)要求提供配套資金使用情況和項(xiàng)目執(zhí)行情況的報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)論及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表等。
第三章 資助方式、條件與標(biāo)準(zhǔn)
第六條 配套項(xiàng)目原則上采取國(guó)家和省項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后配套的扶持方式(以下簡(jiǎn)稱后配套方式)，后配套方式采用一次性撥款方式進(jìn)行配套資金的撥付；對(duì)國(guó)家科技重大項(xiàng)目或者國(guó)家和省相關(guān)文件有明確地方財(cái)政配套要求（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家和省有明確配套）的項(xiàng)目，可采取項(xiàng)目驗(yàn)收前配套的扶持方式（以下簡(jiǎn)稱前配套方式），前配套方式根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)單位的研發(fā)進(jìn)展情況采用一次性或分期撥款方式進(jìn)行配套資金的撥付。
第七條 申請(qǐng)配套項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)是符合本辦法第二條規(guī)定的項(xiàng)目，且同時(shí)符合以下條件：
?。ㄒ唬┥暾?qǐng)前配套方式的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)是國(guó)家重大科技項(xiàng)目或國(guó)家和省有明確配套的項(xiàng)目，申請(qǐng)后配套方式的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)是國(guó)家和省已驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目；
（二）申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市（含深汕特別合作區(qū)）內(nèi)依法經(jīng)營(yíng)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位和社會(huì)組織等單位或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。其中，國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目牽頭單位為深圳市內(nèi)的，可以由牽頭單位聯(lián)合深圳市內(nèi)其他參與單位共同申請(qǐng)；
（三）申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)牽頭承擔(dān)或者參與承擔(dān)本辦法第二條規(guī)定的國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目，并且在深圳市擁有開(kāi)展項(xiàng)目的必要條件；
?。ㄋ模┥暾?qǐng)單位獲得國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的財(cái)政資助總額超過(guò)50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）；
?。ㄎ澹┥暾?qǐng)的國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)政到賬資助資金（以下簡(jiǎn)稱上級(jí)到賬資金）未獲得過(guò)本市財(cái)政配套資助；
（六）國(guó)家科技重大項(xiàng)目或者國(guó)家和省有明確配套的項(xiàng)目，申請(qǐng)單位可就年度配套項(xiàng)目申請(qǐng)指南發(fā)布之日起上兩個(gè)年度內(nèi)的上級(jí)到賬資金申請(qǐng)配套資助或者按照本條第七項(xiàng)驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目規(guī)定執(zhí)行；
（七）國(guó)家和省已驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目，申請(qǐng)單位在國(guó)家和省驗(yàn)收通過(guò)之日起下兩個(gè)年度內(nèi)可就上級(jí)到賬資金（僅限2021年及以后到賬的）申請(qǐng)配套資助；
?。ò耍┥暾?qǐng)單位未被列入科研誠(chéng)信異常名錄。
第八條 配套項(xiàng)目資助原則如下：
?。ㄒ唬﹪?guó)家和省申請(qǐng)指南或者下達(dá)文件等有明確配套資助要求，原則上經(jīng)市科技行政主管部門(mén)推薦或者出具配套資助承諾函，并且任務(wù)書(shū)或者合同的經(jīng)費(fèi)預(yù)算表中有地方財(cái)政資金配套資助要求的，按照國(guó)家和省的相關(guān)要求執(zhí)行；
?。ǘ﹪?guó)家和省相關(guān)文件沒(méi)有明確配套資助要求等其他情形，項(xiàng)目申請(qǐng)單位有自籌資金的，牽頭承擔(dān)國(guó)家項(xiàng)目的，上級(jí)實(shí)際資助資金與地方配套比例不超過(guò)1:1，參與承擔(dān)的，不超過(guò)1:0.5。牽頭承擔(dān)省項(xiàng)目的，配套比例不超過(guò)1:0.5，參與承擔(dān)的，不超過(guò)1:0.25。單個(gè)項(xiàng)目配套資金不超過(guò)3000萬(wàn)元，資助金額不超過(guò)單位自籌經(jīng)費(fèi)的50%；
（三）市政府有相關(guān)文件或者政策的，按相關(guān)文件或者政策執(zhí)行。
第四章 申請(qǐng)與審核
第九條 市科技行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)公開(kāi)發(fā)布年度配套項(xiàng)目申請(qǐng)指南，開(kāi)展配套項(xiàng)目的申請(qǐng)受理工作。
第十條 申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)按照配套項(xiàng)目申請(qǐng)指南要求，向市科技行政主管部門(mén)提交申請(qǐng)書(shū)、國(guó)家和省的立項(xiàng)材料、上級(jí)到賬資金材料、驗(yàn)收通過(guò)材料（采用后配套方式的）等申請(qǐng)材料。
第十一條 市科技行政主管部門(mén)按下列程序辦理配套資助：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目申請(qǐng)的受理；
?。ǘ┥暾?qǐng)材料的形式審查；
?。ㄈ┪袑I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)審計(jì)項(xiàng)目上級(jí)到賬資金等情況；
（四）對(duì)通過(guò)審計(jì)的項(xiàng)目，確定擬資助項(xiàng)目和資助金額；
（五）會(huì)同有關(guān)部門(mén)核查申請(qǐng)單位是否存在重復(fù)資助、列入聯(lián)合懲戒對(duì)象等情況；
?。?duì)擬資助項(xiàng)目進(jìn)行公示，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》等規(guī)定，經(jīng)市科技行政主管部門(mén)研究認(rèn)為擬資助項(xiàng)目符合相關(guān)不公開(kāi)情形的，依法不予公示；
?。ㄆ撸?duì)經(jīng)審定確定資助的項(xiàng)目按照年度預(yù)算下達(dá)資助計(jì)劃，撥付配套資金。
第十二條 配套資助的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位按照與國(guó)家和省簽訂的任務(wù)書(shū)或者合同開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施。
第五章 資金使用與管理
第十三條 配套資金應(yīng)當(dāng)按照深圳市科技研發(fā)資金管理相關(guān)規(guī)定使用，統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出。其中采用前配套方式資助的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目驗(yàn)收前按照國(guó)家和省簽訂的任務(wù)書(shū)或者合同相關(guān)要求規(guī)范使用。
第十四條 采用前配套方式資助的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在國(guó)家和省項(xiàng)目出具驗(yàn)收結(jié)論半年內(nèi)，向市科技行政主管部門(mén)抄報(bào)驗(yàn)收意見(jiàn)，在驗(yàn)收意見(jiàn)未抄報(bào)前按年度報(bào)送國(guó)家和省項(xiàng)目的執(zhí)行情況。
第十五條 采用前配套方式資助的項(xiàng)目，國(guó)家和省項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)的，存在上級(jí)資助資金核減、結(jié)余資金收回等情形的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)將退回的上級(jí)資助資金情況告知市科技行政主管部門(mén)，市科技行政主管部門(mén)按照上級(jí)收回資金所獲得的配套資金確定資金退回額度；國(guó)家和省項(xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)、終止或者結(jié)題的，市科技行政主管部門(mén)按照程序停止后續(xù)撥款，項(xiàng)目承擔(dān)單位未申請(qǐng)配套項(xiàng)目撤銷(xiāo)的，市科技行政主管部門(mén)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行配套項(xiàng)目資金專項(xiàng)審計(jì)，確定資金退回額度，并且退回額度不低于上級(jí)收回資金所獲得的配套資金；國(guó)家和省項(xiàng)目撤銷(xiāo)的，退回全部配套資金及其利息。
項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照市科技行政主管部門(mén)的要求將配套資金及利息退回市財(cái)政部門(mén)，辦理完退款手續(xù)后，將相關(guān)退款憑證反饋市科技行政主管部門(mén)。
第六章 監(jiān)督檢查與法律責(zé)任
第十六條 市科技行政主管部門(mén)工作人員，不履行或不正確履行職責(zé)的，依法追究行政責(zé)任。
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位存在弄虛作假騙取配套資金、違規(guī)使用配套資金及其他違反國(guó)家、省、市有關(guān)科研誠(chéng)信規(guī)定等情形的，市科技行政主管部門(mén)及時(shí)終止配套資金的撥付，依法追回全部配套資金及利息。對(duì)未按規(guī)定退回財(cái)政資金的，市科技行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)催告，經(jīng)催告仍不退回的，依法通過(guò)司法途徑追繳財(cái)政資金，并按照科研誠(chéng)信管理相關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
受托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)不依法履職，與配套資助申請(qǐng)單位串通共同騙取配套資金的，依法追究法律責(zé)任。
第七章 附 則
第十八條 本辦法自2023年3月22日起施行，有效期5年。原《深圳市國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目配套資助管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2018〕5號(hào)）同時(shí)廢止。
