深圳市工業和信息化局市級企業技術中心認定（考核）管理辦法

第一章  總則

第一條 為深入實施創新驅動發展戰略，強化企業技術創新主體地位，充分發揮企業技術研發與創新機構在技術創新體系中的核心作用，進一步規范深圳市級企業技術中心（以下簡稱市級企業技術中心）的認定管理工作，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《國家企業技術中心認定管理辦法》《深圳市人民政府印發關于推動制造業高質量發展堅定不移打造制造強市若干措施的通知》（深府規〔2021〕1號，以下簡稱《若干措施》）等規定，制定本辦法。

第二條 市級企業技術中心認定（考核）管理工作適用本辦法。

第三條 本辦法所稱企業技術中心，是指企業為實施創新驅動發展戰略需要設立的，以統籌負責企業技術創新發展規劃、新產品新技術研發、知識產權創造運用、技術標準體系建設、創新人才凝聚培養、創新網絡構建協同為主要職責，全面推進企業實施技術創新工程的技術研發與創新機構。

第四條 深圳市鼓勵和支持企業建立技術研發與創新機構，對研發能力強、創新機制好、引領示范作用大、符合本辦法規定條件標準的技術研發與創新機構予以認定為市級企業技術中心，給予專項政策支持；實現充分發揮企業技術創新主體作用，建立健全技術創新體制機制，引導帶動產業技術進步和創新能力提高的政策目標。

第五條 深圳市工業和信息化局（以下簡稱市工業和信息化局）負責市級企業技術中心的認定（考核）管理工作。市級企業技術中心認定遵循企業自主申請、客觀定性、量化評價、突出成效、擇優認定和公開公平公正的原則。認定（考核）原則上每年進行一次，以集中受理申請、集中審核認定（考核）的方式進行。

第二章  認定條件和審核材料

第六條 申請市級企業技術中心認定，應當具備以下基本條件：

（一）企業在深圳市（含深汕特別合作區，下同）注冊、具備獨立法人資格，或企業按國家統計局相關規定可視同為法人；且持續經營3年以上；

（二）企業治理體系完善，管理制度健全，合法規范經營，未被列入嚴重失信主體名單；提交的營業收入等主要生產經營指標數據，沒有超出經市統計部門認定的正常誤差范圍；

（三）企業在行業內具有顯著的發展和競爭優勢。獨立核算的近2年營業收入總額、利潤總額、研究開發經費、研究開發經費占主營收入比重、研究開發項目數、研發項目轉化應用率、擁有知識產權數量等主要指標達到本辦法附件所列對應行業類別最低標準；

（四）企業技術研發與創新機構位于深圳市內，已建立并運行2年以上，具有良好的技術創新體制機制，擁有600平方米以上專屬工作場所；

（五）企業技術研發與創新機構擁有的研發儀器設備和專用軟件原值應在800萬元以上，且70%以上（按原值）位于技術研發與創新機構專屬工作場所；

（六）企業技術研發與創新機構專職從事研究開發的人員應不少于50人，具備高級專業技術資格或者博士學位的研發帶頭人應在5人以上，專職研發人員中擁有本科學歷或助工職稱以上的應達75%。

第七條 企業申請市級企業技術中心認定，應當提交以下審核材料（非特別注明，均為復印件，蓋公章和法定代表人簽字）：

（一）《市級企業技術中心認定申請書》（原件）；

（二）企業營業執照或符合國家統計局相關規定可視同法人單位的證照材料（如屬新版本“三證合一”證照，且已關聯電子證照的,無需提交）；

（三）企業近2個年度財務審計報告及研發費用加計扣除專項審計報告（如申報時上年度財務審計報告尚未完成，應提交由單位財務人員按審計報告要求編制的《資產負債表》和《利潤表》）；

（四）企業技術研發與創新機構設立文件、研發創新體制機制和制度建設相關文件，以及專屬辦公場地說明等材料；

（五）企業技術研發與創新機構符合本辦法第六條規定所列認定條件的必要佐證說明材料。主要包括：

1.技術研發與創新機構設立以來（最長5年期限）持續購置的各類研發儀器設備、專用工具與資料庫、數據庫清單，以及用于研究開發使用的佐證說明材料；

2.技術研發與創新機構現有人員名冊（含姓名、職務/崗位、專業技術資格、學歷學位等基本信息）及其社保繳納花名冊，學歷學位、專業技術資格等佐證說明材料；

3.技術研發與創新機構近2年研究開發經費支出信息目錄清單及其佐證說明材料；

4.技術研發與創新機構近2年主導制定的技術標準、獲國內外有效專利、著作權等反映研發成果的信息目錄清單，及其佐證說明材料；

5.技術研發與創新機構近2年研發新產品新技術項目數及其轉化應用、新產品銷售額、貢獻率等反映研發績效和經濟效益的信息目錄清單，及其說明與佐證資料；

6.技術研發與創新機構近2年獲國家和省、市級研發平臺、實驗室、檢測機構認證認定，以及研發項目成果獲獎等反映研發能力與水平的信息目錄清單，及其佐證說明材料。

第三章  認定標準

第八條 根據專項審計和專家評審相結合的量化計分評價方式，對申請市級企業技術中心認定的企業技術研發與創新機構形成優秀、良好、合格與不合格等四個等級的綜合評價得分結果。其中：

（一）綜合評價得分90分及以上的為優秀；

（二）綜合評價得分75分（含本數）至90分（不含本數）的為良好；

（三）綜合評價得分60分（含本數）至75分（不含本數）的為合格；

（四）綜合評價得分低于60分的為不合格。

第九條 綜合評價得分為合格以上的企業技術研發與創新機構，可以認定為市級企業技術中心。

第四章  認定程序

第十條 市級企業技術中心認定遵循以下程序：

（一）發布通知。市工業和信息化局在統一的信息平臺發布市級企業技術中心認定工作通知，明確申報時限、認定條件、審核材料、認定方式與程序等事項。

（二）自主申請。企業按照認定工作通知要求自主申請，自行組織市級企業技術中心認定審核材料，在規定的時限內將審核材料提交至深圳市行政服務大廳綜合窗口。

（三）審核材料。市工業和信息化局對企業提交的審核材料實行完整性、有效性與合規性審查，并決定是否受理。

（四）專項審計。市工業和信息化局對通過審核材料程序的企業及其技術研發與創新機構，委托會計師事務所，按照有關技術創新項目扶持計劃操作規程規定和專項審計規則，對企業及其技術研發與創新機構是否符合市級企業技術中心認定基本條件開展專項審計。符合基本條件的給予基礎分30分，同時對企業技術研發與創新機構建設費用進行審計，出具專項審計報告；不符合基本條件的給予0分，直接出具專項審計報告，且不予通過專項審計。

（五）核查評審。市工業和信息化局對通過專項審計程序確認，符合市級企業技術中心認定基本條件的企業及其技術研發與創新機構，委托第三方機構組織專家組，開展專家現場核查評審會，提出綜合性核查評審意見。專家核查評審會，原則由七名從事與企業所屬行業、熟悉企業技術研發與創新機構建設與管理、具有豐富研發經驗和專業技術高級職稱的人員組成專家組，以現場核查與評審相結合的方式，按照專家核查評審規則，對企業及其技術研發與創新機構的各項認定評價指標，逐項定量評分，作出綜合評價得分和綜合性核查評審意見，專家評分滿分為70分；同時對專項審計報告中載明的研發儀器設備屬性及合理性提出核查判定意見。

（六）征求意見。市工業和信息化局對通過核查評審程序，推薦認定的企業技術研發與創新機構，依據本辦法第六條的有關規定，就企業是否被列入嚴重失信主體名單及其主要生產經營指標數據是否超出市統計部門認定誤差范圍等情況，征求市相關行政主管部門意見。

（七）擬定名單。市工業和信息化局綜合專家組綜合性核查評審意見以及市相關行政主管部門的反饋意見，擬定當年度市級企業技術中心認定名單。

（八）社會公示。市工業和信息化局將當年度擬認定的市級企業技術中心名單在官方網站向社會公示7天。公示期間，包括申請認定企業在內的任何單位或個人，對擬認定的市級企業技術中心名單存在異議的，均可向市工業和信息化局提出。

對擬認定為市級企業技術中心存在異議問題的，市工業和信息化局應采取包括重啟相關審核程序在內的各種方式，展開復審與調查核實，作出復審與調查核實的審定意見，并反饋至提出異議的單位與個人。

（九）發布名單。公示期滿無異議或者異議不成立的，市工業和信息化局在官方網站和深i企等平臺發布當年度市級企業技術中心認定名單，同步生成電子證照。

第十一條 市工業和信息化局按照技術創新項目扶持計劃操作規程的有關規定，根據經專項審計審定和專家組核查判定的市級企業技術中心可列入資助范圍的建設費用，核定資助金額，列入下年度部門產業發展專項資金的項目資金預算。

第五章  扶持措施

第十二條 對獲得市級企業技術中心認定的企業，市工業和信息化局支持和優先推薦其申報國家和省、市組織實施的各類技術創新重大專項和試點示范項目；優先納入市直通車服務，市、區領導掛點服務，以及人才、金融等優惠政策扶持范圍；組織對接活動，支持市級企業技術中心聯合中小企業開展協同技術創新。獲認定滿兩周年以上的市級企業技術中心，享有申請國家企業技術中心認定資格。

第十三條 對經認定的市級企業技術中心建設及其能力提升項目，分別按不超過其可列入資助范圍的建設費用的20%，給予最高500萬元資助。

第六章  考核管理

第十四條 市工業和信息化局對經認定的市級企業技術中心加強動態管理，實施年度考核制度。年度考核采取書面考核與全面考核相結合的方式進行，原則上每年開展一次。

第十五條 年度考核的主要程序：

（一）發布通知。市工業和信息化局根據年度工作安排，印發年度考核通知，明確對市級企業技術中心進行考核的內容、方式及程序。考核的內容應包括：基礎條件建設、研發項目、成果獲獎、轉化應用、經濟效益、人才培養和研發合作等事項。

（二）企業自評。市級企業技術中心根據年度考核通知要求，進行自評，填寫年度考核表，提供相關佐證說明材料，報送市工業和信息化局。

（三）書面考核。市工業和信息化局對市級企業技術中心提交的年度考核材料及佐證說明材料進行審核，主要對材料齊全性、準確性、合規性，市級企業技術中心運行狀況和效果，企業是否被列入嚴重失信主體名單等進行審核，作出合格或不合格的評價。

（四）全面考核。市工業和信息化局以不低于10%比例，參照“雙隨機、一公開”原則并結合工作需要確定實行全面考核的市級企業技術中心名單（書面考核中發現存在嚴重問題的、屬于年度重點工作需要關注的領域的、上年度考核結果為不合格的市級企業技術中心，直接列為全面考核對象）。對確定為全面考核的市級企業技術中心，對照市級企業技術中心認定條件，委托第三方機構組織專家組開展現場核查評估，根據工作需要組織專項審計，作出合格或不合格的評價。

（五）發布考核結果。市工業和信息化局根據考核情況，發布市級企業技術中心年度考核結果。

（六）監督管理。對年度考核結果不合格的市級企業技術中心，市工業和信息化局督促其限時整改。

第十六條 對存在下列情形之一的市級企業技術中心所在企業，市工業和信息化局撤銷其相應市級企業技術中心資格：

（一）企業不按規定參加年度考核的；

（二）企業連續兩個年度考核結果為不合格的；

（三）企業自行要求撤銷的；

（四）企業在年度考核中提供虛假材料的；

（五）企業被列入嚴重失信主體名單的；

（六）企業宣告破產后依法進入破產清算程序的；

（七）企業被依法吊銷營業執照或依法注銷的。

第十七條 因第十六條第一、二、三項原因被撤銷市級企業技術中心資格的企業，三年內不得重新申請認定；因第十六條第四、五項原因被撤銷市級企業技術中心資格的企業，五年內不得重新申請認定。

第十八條 市級企業技術中心所在企業發生更名、重組等重大調整的，應在辦理相關手續后的30個工作日內，將有關情況報市工業和信息化局。

第七章  監督處罰

第十九條 企業及其技術研發與創新機構、第三方機構在有關申請與受理審查輔助工作中，存在弄虛作假、隱瞞事實、串通作弊、出具虛假報告等違規違法行為的，市工業和信息化局根據國家和省、市有關法律、法規和規章規定予以嚴肅處理，追究相應法律責任；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。

市工業和信息化局工作人員在市級企業技術中心認定（考核）工作中存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等不依法履職的行為的，按照有關規定追究行政責任；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。

第八章  附則

第二十條 本辦法由市工業和信息化局負責解釋。

第二十一條 本辦法自2021年12月3日起施行，有效期5年。《深圳市企業技術中心認定管理辦法》（深經貿信息規〔2016〕2號）同時廢止。

附件

市級企業技術中心認定基本條件（分行業）