各地級以上市科技局(委)、省直有關部門，有關單位：

　　為全面貫徹黨的十九大和習近平總書記系列重要講話精神，落實省政府《關于進一步促進科技創新若干政策措施的通知》(粵府〔2019〕1號)和《廣東省人民政府關于印發應對新型冠狀病毒感染的肺炎疫情支持企業復工復產若干政策措施的通知》的有關部署，省科技廳現發布2020年度科技與金融結合專項工作申報指南。本指南以促進科技與金融結合、加快推進國際風投創投中心建設為主要支持內容，重點引導金融機構、風險投資機構積極加大對種子期、初創期科技型中小企業以及重大創新平臺創新項目的支持力度，全力支持我省受新冠肺炎疫情影響的科技企業復工復產，營造有利于科技型企業發展的科技金融政策環境，促進科技成果產業化。有關事項通知如下：

 

　　一、組織方式

　　項目由符合申報條件、具備完成能力或已經形成服務業績的有關單位，按照指南要求申報，經推薦、審核、評審等程序后擇優扶持。

 

　　二、申報要求

　　(一)申報單位主要為廣東省內注冊的企事業單位、金融機構和行業組織等。

　　(二)各單位須對申報資料的真實性負責，并提供申報材料真實性承諾函。屬于事前立項的，項目一經立項，將根據申報書內容轉化生成合同書，無正當合理的依據不予修改調整。

　　(三)有以下情形之一的項目負責人或申報單位原則上不得進行申報或通過資格審查：

　　1.項目負責人有廣東省級科技計劃項目3項以上(含3項)未完成結題的或有項目逾期一年未結題的(平臺類、普惠性政策類、后補助類項目除外);

　　2.項目負責人有在研廣東省重大科技專項項目、重點領域研發計劃項目未完成驗收結題(此類情形下該負責人還可作為主要參與人參與項目團隊);

　　3.在省級財政專項資金審計、檢查過程中發現重大違規行為的;

　　4.同一項目通過變換課題名稱等方式進行多頭申報的;

　　5.項目主要內容已由該單位單獨或聯合其他單位申報并已獲得省科技計劃立項的;

　　6.省內單位項目未經主管部門組織推薦的;

　　7.在國家、省級科技計劃信用信息以及紀檢監察部門提供的涉案信息中有嚴重失信行為記錄和有相關社會領域信用“黑名單”記錄;

　　8.違背科研倫理道德。

 

　　三、專題內容

　　專題一：創業投資基金落戶補助(專題編號：20200801)

　　(一) 專題背景。

　　為吸引優質科技創新資源和風投創投資本在廣東集聚，加快建設“國際風投創投中心”，增加各類股權投資機構融資供給，提高創業投資基金特別是早期天使投資基金在股權投資基金中的比例，增強創業投資助力培育發展高新技術產業和戰略性新興產業經濟發展新動能，設立本專題。

　　(二) 申報對象。

　　廣東省內注冊成立的創業投資企業。

　　(三) 申報條件。

　　1.2019 年 1 月 1 日至指南發布日期間在廣東境內注冊成立，且承諾自注冊之日起，基金存續期內不遷離廣東。

　　2.創業投資企業須同時滿足以下條件：

　　(1)組織形式主要為公司制或有限合伙制，在廣東省內范圍內依法進行工商注冊和稅務登記，實繳資本不得低于 5000 萬元人民幣，且僅限于貨幣出資。

　　(2)符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等 10部門令第 39 號)規定或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第 105 號)關于創業投資基金的特別規定，已完成備案并在規范運作。

　　(3)委托專業創業投資管理企業進行管理的基金，管理企業須滿足以下條件：

　　①經工商行政管理部門注冊登記;

　　②已在中國證券投資基金業協會備案;

　　③實繳出資額在 100 萬元人民幣以上;

　　④管理團隊有至少 2 名具備 3 年以上創業投資或相關業務管理經驗的專職高級管理人員，且有投資科技型企業的成功案例(被投企業在接受投資后掛牌上市);

　　⑤累計管理基金規模 3 億元以上人民幣(或等值貨幣);

　　⑥管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

　　⑦按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

　　本專題中的“掛牌上市”是指在上海證券交易所或者深圳證券交易所設立的主板、創業板、中小板、科創板中的任一板塊掛牌上市;“科技型企業”是指具備以下任一資質的企業：高新技術企業、科技型中小企業、技術先進型服務企業。

　　(四) 支持方式和強度。

　　結合省財政資金年度預算安排，以不超過創業投資企業實際到賬額的一定比例給予補助，核算方式和強度如下：

　　1.實繳出資額超過 10 億元以上的部分，財政后補助金額不超過實繳出資額的 2‰

　　2.實繳出資額為 1 億元～10 億元(含)的部分，財政后補助金額不超過實繳出資額的 1.5‰;

　　3.實繳出資額為 1 億元(含)以下的部分，財政后補助金額不超過實繳出資額的 1‰;

　　本專題中下列情況實繳出資額部分可按實繳出資額的 2 倍計算：省內企業、科研院所、高校、新型研發機構等主體與省外資本共同出資設立的創業投資企業，省內機構主體的實繳出資額部分;在粵東西北地市設立的創業投資企業實繳出資額部分;省內以開展天使投資為主的創業投資企業實繳出資額部分。

　　實繳出資額以銀行到賬為準，不含政府引導基金等財政資金出資部分，企業實繳出資額規模在 5000 萬元以內的申請不予受理。每家創業投資企業獲得的后補助金額最高不超過 300 萬元。

 

　　專題二：科技天使投資風險補助(專題編號：20200802)

　　(一) 專題背景。

　　為充分發揮市場主導作用，重點引導投資機構向科技企業生命周期更前端開展天使投資業務，幫助種子期、初創期科技企業度過“死亡谷”，提高科技型中小微企業存活率，鼓勵創投機構對抗擊新冠肺炎疫情作出積極貢獻的科技企業或具有自主知識產權、有良好發展前景的科技企業給予持續穩定資金支持，設立本專題。

　　(二) 申報對象。

　　廣東省內注冊成立的創業投資企業。

　　(三) 申報條件。

　　符合《財政部 國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅〔2018〕55 號)(以下簡稱財稅〔2018〕55 號文)所列以下條件，且在申報期截止時未清盤退出。

　　1.在廣東境內注冊成立、實行查賬征收的居民企業或合伙創投企業，且不屬于接受投資的初創科技型企業發起人;

　　2.符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等 10 部門令第 39 號)規定或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第 105 號)關于創業投資基金的特別規定，按照上述規定完成備案且規范運作;

　　3.投資后 2 年內，創業投資企業及其關聯方持有接受投資初創科技型企業的股權比例合計應低于 50%。

　　4.創業投資企業所投資的初創科技型企業應在廣東省內注冊，并同時符合財稅〔2018〕55 號文所列的以下條件：

　　(1)在廣東境內注冊成立、實行查賬征收的居民企業;

　　(2)接受投資時，初創科技型企業從業人數不超過 200 人，其中具有大學本科以上學歷的從業人數不低于 30%;資產總額和年銷售收入均不超過 3000 萬元;

　　(3)接受投資時，初創科技型企業設立時間不超過 5 年(60個月);

　　(4)接受投資時以及接受投資后 2 年內，初創科技型企業未在境內外證券交易所上市;

　　(5)接受投資當年及下一納稅年度，初創科技型企業研發費用總額占成本費用支出的比例不低于 20%。

　　(四) 支持方式和強度。

　　結合省財政資金年度預算安排，根據創業投資企業實際投資額，分不同檔次，按照因素分配法給予一次性后補助。其補助核算的方式和強度如下：

　　創業投資企業所投資的初創科技型企業額度按以下標準核算并核定補助強度：

　　1.創業投資企業所投資的初創科技型企業接受投資時，設立時間不足 2 年(24 個月)的，財政后補助金額不超過創業投資企業實際投資額的 10%;

　　2.創業投資企業所投資的初創科技型企業接受投資時，設立時間滿 2 年(24 個月)不足 4 年(48 個月)的，財政后補助金額不超過創業投資企業實際投資額的 6%;

　　3.創業投資企業所投資的初創科技型企業接受投資時，設立時間滿 4 年(48 個月)不足 5 年(60 個月)的，財政后補助金額不超過創業投資企業實際投資額的 4%。

　　本專題中的“實際投資額”不含政府引導基金等財政資金出資部分，對已獲得后補助的實際投資額不重復計算。對在疫情期間(2020 年 1 月 1 日截止指南發布日)開展的投資活動，按其實際投資額的 2 倍計算。2020 年度每家創業投資企業獲得的后補助金額最高不超過 100 萬元。按照上述標準核算，后補助金額在 10萬元以下的不予受理，請申報單位先行自我測算。

　　

　　專題三：普惠性科技信貸后補助(專題編號：20200803)

　　(一) 專題背景。

　　為充分發揮財政資金的引導帶動作用，結合人民銀行廣州分行與省科技廳等單位聯合印發的《關于開展科技信貸政策導向效果評估的通知》(廣州銀發〔2016〕61 號)相關評估政策，鼓勵銀行機構加大對科技型中小微企業的信貸投入力度，擴大科技金融的普惠面，助力緩解科技型企業融資難、融資慢、融資貴問題，設立本專題。

　　(二) 申報對象。

　　省內法人銀行總行，政策性銀行、國有商業銀行、郵政儲蓄銀行省分行，股份制商業銀行、城市商業銀行(均不含法人銀行)一級分行。

　　(三) 申報條件。

　　普惠性科技信貸后補助申報必須符合以下條件：

　　1.本專題所指的普惠性科技信貸貸款業務必須是 2019 年 1 月1 日至 2019 年 12 月 31 日期間內發生，日期以貸款發放日為準。

　　2.單戶授信不超過 1000 萬元的小型、微型企業貸款。

　　3.普惠性科技信貸服務對象必須為科技型企業，具體是指廣東省內注冊的企業法人，符合國家有關中小企業劃型標準，在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續進行研究開發與技術成果轉化，主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務的非上市公司，在廣東省內注冊或成立時間超過 12 個月，職工人數在 500人以下，年營業收入不超過人民幣 1.5 億元，并符合下列條件之一：

　　(1)經認定的國家高新技術企業或進入廣東省高新技術企業培育庫的企業;

　　(2)獲得“廣東省科技型中小企業”或“廣東省技術先進型服務企業”認定的企業;

　　(3)科技主管部門主辦的國家、省或市級創新創業大賽獲獎企業;

　　(4)獲得“廣東省知識產權優勢企業”或“廣東省知識產權示范企業”認定的企業，或取得“知識產權管理體系認證證書”的企業;

　　(5)擁有 1 項(含)以上且截至項目申報期仍有效的發明專利授權或 2 項(含)以上且截至項目申報期仍有效的實用新型專利授權或 2 項(含)以上軟件著作權的企業。

　　(四) 支持方式和強度。

　　根據申報對象 2019 年度省內普惠性科技信貸的實際投放金額，結合因素分配法予以風險補償，其支持方式和強度如下：

　　1.單家銀行實際投放金額 20 億元(含)以上的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 100 萬元;

　　2.單家銀行實際投放金額 10 億元(含)以上 20 億元(不含)以下的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 50 萬元;

　　3.單家銀行實際投放金額 1 億元(含)以上 10 億元(不含)以下的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 10 萬元;

　　4.單家銀行實際投放金額 5000 萬元(含)以上 1 億元(不含)以下的，按照“基準額”經系數調節后給予風險補償，其中“基準額”不超過 5 萬元。

　　本專題中的“基準額”是指核算各銀行機構提供信貸憑證后的基礎補償額度。具體補償金額結合中國人民銀行廣州分行組織開展的科技信貸政策導向年度評估結果作區間內調整，具體補償金額=基準額×提高系數(該系數適當向為科技型中小企業提供低成本、長周期的貸款支持的銀行傾斜)。

　　本專題由省科技廳與中國人民銀行廣州分行聯合組織申報。

 

　　專題四：新冠肺炎疫情防控科技信貸后補助(專題編號：20200804)

　　(一) 專題背景。

　　根據《廣東省人民政府關于印發應對新型冠狀病毒感染的肺炎疫情支持企業復工復產若干政策措施的通知》《科技部辦公廳關于報送新冠肺炎疫情防控重點科技型企業信貸支持名單的通知》《廣東省科學技術廳關于強化科技攻關實施科技惠企行動支撐疫情防控的若干措施》和《中國人民銀行廣州分行 國家外匯管理局廣東省分局關于做好當前金融服務工作全力支持打贏疫情防控阻擊戰的通知》，全力保障新冠肺炎疫情聯防聯控科技攻關工作，引導銀行機構加大對疫情防控重點科技型企業的信貸投入力度，支持受新冠肺炎疫情影響的科技企業復工復產，設立本專題。

　　(二) 申報對象。

　　省內法人銀行總行，政策性銀行、國有商業銀行、郵政儲蓄銀行省分行，股份制商業銀行、城市商業銀行(均不含法人銀行)一級分行。

　　(三) 申報條件。

　　申報新冠肺炎疫情防控科技信貸后補助必須符合以下條件：

　　1.本專題所指的新冠肺炎疫情防控科技信貸業務必須是 2020年 1 月 1 日起截至本申報指南發布之日，期間內發生的科技信貸業務，日期以貸款發放日為準。

　　2.新冠肺炎疫情防控科技信貸服務對象為：參與縣區級以上新冠肺炎疫情應急科研攻關項目的企業，或承擔新冠肺炎疫情防控有關重點任務的高新技術企業、科技型中小企業和技術先進型服務企業，有明確貸款需求，符合銀行貸款現金流要求(具體名單由省科技廳和中國人民銀行廣州分行共同遴選后另行確定)。

　　3.銀行機構的貸款利率應體現疫情防控期間國家政策要求，不高于現有商業貸款利率，信貸資金對受疫情影響的科技企業形成實質性的支持作用。

　　(四) 支持方式和強度。

　　對 2020 年疫情防控工作中作用突出的科技型企業新增貸款，按實際發放貸款額度的一定比例對銀行機構以后補助方式給予獎勵，單家銀行機構獎勵金額不超過 300 萬元。

　　本專題由省科技廳與中國人民銀行廣州分行聯合組織申報。

 

　　專題五：重大創新平臺建設科技信貸服務后補助(專題編號：20200805)

　　(一) 專題背景。

　　為充分發揮財政資金的杠桿作用，加大對我省“新基建”的投入和支持力度，不斷完善我省科技創新驅動發展基礎設施建設。鼓勵銀行機構圍繞我重大科技創新平臺、高技術重點企業等方面加大科技信貸服務，支持銀行資金共同參與重大科研領域攻關，重大科技基礎設施、科技領域新基建、產業技術創新基礎設施等創新基礎設施建設，提高財政資金使用效率，加快重大科技成果產出和產業化，設立本專題。

　　(二) 申報對象。

　　省內法人銀行總行，政策性銀行、國有商業銀行、郵政儲蓄銀行省分行，股份制商業銀行、城市商業銀行(均不含法人銀行)一級分行。

　　(三) 申報條件。

　　本專題的科技信貸服務必須符合以下條件：

　　1.銀行信貸對象為應在廣東省內注冊，并滿足以下任一條件：省政府統一部署建設的省實驗室;已批準建設的廣東省高水平創新研究院;中試基地等新基建建設主體;承擔由國家立項并在廣東建設的大科學裝置的建設單位;經認定的省級新型研發機構;承擔國家和省部級重大科技項目的廣東省高技術重點企業。

　　2.銀行的實際放貸金額按照當年實際到賬金額核算，給予不同信貸對象的貸款金額可以累積計算。單位屬性為企業法人的機構，其實際放貸金額按照銀行放貸金額乘以企業當年 R&D 投入比例計算。

　　3.銀行的貸款資金應主要用于貸款對象的科研項目研發、科研基礎設施建設以及科技人才的引進培養等。

　　4.科技信貸服務必須是 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31日期間內發生的業務，日期以貸款發放日為準。

　　(四) 支持方式和強度。

　　結合省財政資金年度預算安排，按照以下不同檔次給予一次性獎補：

　　1.單家銀行實際貸款金額 1 億元(含)以上的，不超過 100萬元;

　　2.單家銀行實際貸款金額 5000 萬元(含)以上 1 億元(不含)以下的，不超過 50 萬元;

　　3.單家銀行實際貸款金額 2000 萬元(含)以上 5000 萬元(不含)以下的，不超過 20 萬元;

　　4.單家銀行實際貸款金額 2000 萬元(含)以下的，不超過 10萬元。

　　本專題由省科技廳與中國人民銀行廣州分行聯合組織申報。

 

　　專題六：地市科技金融綜合服務中心能力提升計劃(專題編號：20200806)

　　(一) 專題背景。

　　2014 年省科技廳啟動全省科技金融服務體系建設工作以來，各地市科技部門積極響應部署，以地市科技服務機構為主要依托單位，相繼設立了 33 個地市科技金融綜合服務中心(以下簡稱“地市分中心”)，并逐步發展成為當地科技金融服務工作的骨干力量。為進一步激發地市分中心服務新動能，以樹立標桿、扶優扶強為導向，打造科技金融服務特色品牌，持續優化科技金融服務生態，設立本專題。

　　(二) 支持對象。

　　經省科技廳批復在各地市設立的科技金融綜合服務中心。

　　(三) 支持方式和強度。

　　根據獨立、客觀、公正的原則，對各地市科技金融綜合服務分中心開展動態監測評估工作，評估采用定性和定量評價相結合的方式計算結果，其中：定性評估包括建設方向與總體定位、隊伍建設與人才培養、管理及合作機制等方面;定量評估主要根據各分中心開展科技信貸、創業投資、上市輔導和其他科技金融活動數據作為依據計算。根據評估結果，對工作扎實、發展前景好的中心分檔次給予一次性不超過 50 萬元后補助。

　　本專題根據評估結果發放后補助，無需在廣東省科技業務綜合管理陽光政務平臺申報。

 

　　專題七：科技金融服務專項工作(專題編號：20200807)

　　(一) 專題背景。

　　深入貫徹落實《廣東省人民政府印發關于進一步促進科技創新若干政策措施的通知》(粵府〔2019〕1 號)，針對科技金融工作發展需求，深入研究創業投資機構支持科技型中小企業發展路徑，完善科技金融實施情況監測評估統計機制，推動區域性股權交易市場進一步助力科技型中小企業發展，強化科技金融賦能科技園區(平臺)作用，引導更多社會金融資源共同參與科技創新。

　　(二) 支持對象。

　　根據《廣東省科學技術廳直屬事業單位工作任務優化調整方案(試行)》(粵科人字〔2019〕52 號)職能分工，定向組織承擔科技與金融結合工作的專業機構牽頭聯合相關單位申報。

　　(三) 主要內容和支持強度。

　　1.創業投資支持科技型中小企業高質量發展研究與科技金融監測統計

　　(1)全省創業投資支持科技型中小企業高質量發展研究。圍繞如何加快建設國際風投創投中心等重大問題，重點研究廣東省創業投資行業發展現狀，分析廣東創業投資影響科技型企業發展的主要因素和模式，為我省創業投資行業支持初創型科技企業高質量發展提供有效路徑和方法。

　　(2)建設完善全省科技金融專項監測統計機制。為進一步完善全省創新驅動發展戰略“八大舉措”中科技金融實施情況監測評估與精準施策，聯合有關省直單位、研究機構、地市科技部門對科技金融的統計指標進行標準化研究與設計，規范科技金融統計方法與數據來源，建立全省科技金融動態監測統計長效機制，為我省科技金融工作發展提供數據支撐。

　　支持額度：不超過 100 萬元。

　　2.廣東區域性股權交易市場科創專板助力科技企業創新發展

　　(1)建立廣東區域股權交易市場科技創新專板企業入庫標準體系。圍繞科技企業不同發展階段融資需求，研究建立科技創新專板企業入庫標準，完善科創專板掛牌和展示的標準體系，通過與地市的溝通對接，建立起科技創新專板后備企業庫，并分類遴選出 300 家以上企業進入科技創新專板掛牌、展示。

　　(2)開發定制化特色科技金融增值服務和產品。針對入庫掛牌企業開展特色增值服務試點，與銀行合作建立“科技立項貸”等特色科技金融產品;與創投機構合作建立科技創新專板入庫企業推薦長效機制，遴選技術含量高、發展潛力大的優質科創企業，向創投機構定期推薦;建立轉板綠色通道和專屬對接服務，提供需求對接、結算交易、信息披露、資源整合等多元化功能服務。

　　(3)科技金融賦能科技園區(平臺)提質增效。選擇 20 個省級以上高新區、孵化器，建立新型科技金融服務站點和服務機構;發揮全省科技金融服務網絡線下服務力量和“華轉網”線上服務優勢，聯合高校、銀行、創投機構遴選一批科技金融特派員，共同組織開展科技創新專板地市培訓和推廣活動，組織走訪優質科技企業，深入科技創新專板入庫企業開展科技金融系列主題服務活動;吸引國內外知名金融機構、中介服務機構入駐高新區、孵化器;鼓勵設置專門面向 2020 年高校應屆畢業生的科技金融實習專員崗位，引導緩解就業壓力。

　　支持額度：不超過 200 萬元。

 

　　四、有關說明

　　(一)項目申報類型說明。各申報單位應按照下列要求，選擇符合條件的類型進行申報：

　　1.后補助類項目。該類項目對符合條件的支持對象，按照資金申請、合規審核、額度核定、集體決策等流程進行組織評審，由申報單位先行投入資金開展工作，科技管理部門對其績效進行審核，并給予財政資金后補助，包括創業投資基金落戶補助、科技天使投資風險補助、普惠性科技信貸后補助、新冠肺炎疫情防控科技信貸后補助、重大創新平臺建設科技信貸服務后補助、地市科技金融綜合服務中心能力提升計劃等專題。

　　2.定向委托類項目。該類項目以我省科技金融工作需求和問題為導向，強化頂層設計，明確牽頭單位，由牽頭單位按照本指南規定的研究內容，組織集成優勢單位，編制實施方案，并填寫正式申報書，經專家論證完善后形成立項內容。

　　(二)申報項目以質量優先為基本原則，各專題所受理項目如不符合質量要求的，可整體不予立項。

　　(三)同一家單位申報后補助類專題，同一個專題僅限申報一個項目，超過一項視同申報該專題不成功。