深圳市國際科技合作項目資助管理辦法
（征求意見稿）
 
第一條【目的意義】為了規(guī)范管理國際科技合作項目，推進科技創(chuàng)新的國際合作，提升科技創(chuàng)新的國際化水平，加快建設現(xiàn)代化國際化創(chuàng)新型城市，根據國家、省、市有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條【適用范圍】國際科技合作項目是深圳市科技計劃的的組成部分，包括政府間合作項目、自主合作項目、活動交流項目、人員交流項目。國際科技合作計劃納入市科技研發(fā)資金預算，根據項目類別采取事前資助或事后補助。 
（一）政府間合作項目，通過政府間雙邊和多邊科技合作協(xié)定或者協(xié)議框架確定，并對我市科技、經濟、社會發(fā)展和總體外事工作有重要支撐作用的國際科技合作項目。每個項目資助金額不超過中方研發(fā)投入資金的50%，最高資助300萬元。
（二）自主合作項目，以產學研為導向，由深圳高等院校、科研機構和企業(yè)主動組織設計開展，通過設立聯(lián)合實驗室、合作研發(fā)等實質性舉措，與國外科研機構、大學、企業(yè)開展合作。每個項目資助金額不超過中方研發(fā)投入資金的50%，最高資助100萬元。
（三）活動交流項目，在深圳舉辦的，具有國際影響的國際會議、行業(yè)技術論壇等交流活動，或者承擔市政府及其部門在國外舉辦的大型科技合作交流推介會、科技合作項目對接會等項目。每個項目資助金額不超過審計后活動實際發(fā)生合理費用的50%，最高資助100萬元。
（四）人員交流項目，深圳高等院校、科研機構上年度開展的國際交流合作中，涉及外國專家學者來深圳從事交流合作支出的相關費用補助。支出費用包括外國專家學者來深圳的差旅費、食宿費和勞務費。每個項目資助比例不超過活動實際發(fā)生合理費用的50%，最高資助100萬元。
第三條【責任單位】市科技行政主管部門是國際科技合作項目的主管部門，負責編制發(fā)布項目指南，組織開展項目受理、評審、下達資助計劃和撥付資金等工作。
項目承擔單位負責組織項目實施，承擔項目管理和資金管理主體責任。
第四條【申請指南】市科技行政主管部門負責編制和發(fā)布國際科技合作計劃年度申報指南，明確申報條件、程序、要求等事項。
第五條【項目申請】項目申請單位申請國際科技合作項目，應當根據申請指南的要求，在規(guī)定期限內，提出書面申請。
第六條【政府間合作項目申請條件】申請政府間合作項目的，應當符合以下條件：
（一）申請單位應當是在深圳市或者深汕合作區(qū)內依法注冊、具有獨立法人資格的單位;
（二）申請項目符合政府間合作協(xié)議明確的領域方向和目標任務，滿足組織實施的相關要求和條件；
（三）中外方合作單位需分別向各自科技主管部門進行申報，單方申報無效；
（四）中方單位需提交外方合作伙伴遞交外方科技主管部門的申請書，并確保與提交我市科技主管部門項目申請書中的項目主要內容一致。
第五條【自主合作申請條件】申請自主合作項目的，應當符合以下條件：
（一）申請單位應當是在深圳市或者深汕合作區(qū)內依法注冊、具有獨立法人資格的單位;
（二）中方單位應至少包括一家中方企業(yè)；
（三）雙方應簽署合作協(xié)議或意向書，明確雙方在合作研發(fā)中的貢獻和分工，包括技術、人力、設備、資金等；
（四）合作研發(fā)的成果由雙方共有或者由中方所有；
（五）在深高等院校和海外院校設立聯(lián)合實驗室的，不受第二項限制。
第六條【活動交流申請條件】申請活動交流項目的，應當符合以下條件：
（一）申請單位應當是在深圳市或者深汕合作區(qū)內依法注冊、具有獨立法人資格的單位，同時是交流活動的主辦方或承辦方;
（二）在深圳舉辦的交流活動參加人數100人以上，其中外賓人數30人以上；
（三）國際會議須按程序通過市外事部門完成報批或備案手續(xù)；
（四）在深圳舉辦的交流活動預算按照財政部《在華舉辦國際會議經費管理辦法》（財行〔2015〕371號）編制和執(zhí)行；
第七條【人員交流項目申請條件】申請人員交流項目的，應當符合以下條件：
（一）申請單位應當是在深圳市或者深汕合作區(qū)內依法注冊、具有獨立法人資格的高等院校和科研機構;
（二）應邀外國專家學者須獲得博士學位或同等于國內副教授、副研究員、高級工程師及以上的職稱；
（三）外國專家學者為申請單位非兼職或全職人員；
（四）外國專家學者獲得過國家、省和市資助的科技交流計劃、國際合作項目負責人或參與人，不列入資助范圍。
第八條【申請材料】項目申請單位應當向市科技行政主管部門提交以下材料
（一）通過深圳市科技業(yè)務管理系統(tǒng)在線填報申請書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質文件原件；
（二）上年度財務審計報告（指經深圳市注冊會計師協(xié)會備案的含有防偽標識封面的審計報告）或通過審查的事業(yè)單位財務決算報表復印件（注冊未滿一年的可提供驗資報告，驗原件）；
（三）涉及科研倫理與科技安全的項目，提供國家有關法律法規(guī)和倫理準則要求的相關手續(xù)證明（復印件）；
申請政府間合作項目還應提交以下材料：
（一）項目可行性研究報告原件；
（二）與境外機構簽訂的合作協(xié)議書復印件（驗原件，如只有外文，需翻譯成中文）；
（三）知識產權合規(guī)性聲明；
（四）科研誠信承諾書。
申請自主合作項目還應提交以下材料：
（一）項目可行性研究報告原件；
（二）與境外機構簽訂的合作協(xié)議書復印件（驗原件，如只有外文，需翻譯成中文）；
（三）境外合作單位是企業(yè)的，還需提交經所在國或地區(qū)公證機關或其他有權機構公證的合法營業(yè)證明（復印件，如只有外文的，需翻譯成中文）；
（四）知識產權合規(guī)性聲明；
（五）科研誠信承諾書。
申請活動交流項目還應提交以下材料：
（一）活動交流的批文、協(xié)議、合同等依據文件（復印件，驗原件）；
（二）活動交流的總結報告，內容包括：活動的基本情況、規(guī)模和規(guī)格，出席會議的重要嘉賓，活動的主要內容、成效和啟示等（原件）；
（三）活動交流的邀請函；活動現(xiàn)場的彩色照片；出席會議人員的簽到表（包括單位名稱、姓名、職務、聯(lián)系方式）；外國嘉賓的護照或身份證明材料（復印件）；
（四）項目執(zhí)行所發(fā)生的費用清單、支出單據、集中支付憑證及所涉及的相關合同（協(xié)議）書（復印件）。
申請人員交流項目還應提交以下材料：
（一）項目申請單位上年度國際科技合作交流基本情況；
（二）外國專家學者來深科技合作交流情況匯總表（內容含但不限：中方合作者姓名、外國專家學者姓名、國別、機構和職稱，博士畢業(yè)時間，交流事項，在深停留時間，支出金額，是否為國際合作項目的外方參與人、是否承擔國家、省、市科技交流計劃）
（三）外國專家學者來深合作交流現(xiàn)場照片、費用支出明細財務證明(差旅費、食宿費、勞務費)。
第九條【形式審查】市科技行政主管部門對申請材料進行形式審查。對于不符合申請指南要求不予受理的，應當說明理由。
第十條【評審程序】市科技行政主管部門對受理的國際科技合作項目，按照深圳市科技計劃項目評審有關規(guī)定，對政府間合作和資助合作項目組織項目專家評審、現(xiàn)場考察，對交流活動、人員交流項目委托第三方審計機構開展專項審計。
第十一條【項目立項】市科技行政主管部門綜合專家評審意見和考察結果、或者專項審計意見，按照立項原則提出擬資助項目。
第十二條【項目公示】市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目，接受社會監(jiān)督和意見反饋，公示期10日。公示期滿后，市科技行政主管部門應當及時下達立項文件。
項目公示期間異議處理按照深圳市科技計劃項目管理有關規(guī)定執(zhí)行。
第十三條【合同簽訂】對政府間合作和資助合作項目，項目承擔單位應當在項目立項文件下達之日起30日內與市科技行政管理部門簽訂項目合同，約定項目的主要目標、研究內容、量化考核的技術和經濟指標、經費預算和使用計劃，并明確實施各方的權利和義務。項目實施期間，合同內容原則上不做變更，若確需變更合同內容的，承擔單位應當按照市科技計劃項目變更有關規(guī)定執(zhí)行。
第十四條【資金撥付】合同簽訂后，根據項目承擔單位性質，由市財政行政主管部門或市科技行政主管部門向項目承擔單位撥付項目經費。國際科技合作項目經費實行專款專用、專項管理，相關管理依照深圳市科技研發(fā)資金管理有關規(guī)定執(zhí)行。
第十五條【項目驗收】項目承擔單位按合同要求完成項目后，應當在合同書規(guī)定的完成日期后六個月內通過市科技業(yè)務管理系統(tǒng)向市科技行政主管部門提出驗收申請。項目驗收事項按照市科研計劃項目驗收管理有關規(guī)定執(zhí)行。組織實施順利、提前完成任務目標的，可以提前申請驗收。
未經同意不按期完成或者終止國際科技合作項目的，承擔單位或者項目負責人3年內不得申報市科技計劃項目資助。
第十六條【特殊規(guī)定】活動交流項目和人員交流項目屬于事后資助類，不簽訂合同，不組織項目驗收。
第十七條【監(jiān)督管理】市科技行政主管部門按照市財政專項資金管理規(guī)定要求，實行績效評價制度，績效評價結果作為后續(xù)支持的重要依據。
市科技行政主管部門加強對國際科技合作項目承擔單位、項目負責人及項目組其他成員的科研誠信管理。對于違反科研誠信要求的，市科技行政主管部門將其列入市科研誠信異常名錄；情節(jié)嚴重的，按照國家規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
監(jiān)督管理涉及的其他事項，按照市科技計劃性項目監(jiān)督管理相關規(guī)定執(zhí)行。
第十八條【成果標注】項目形成的報告、論文、專著、數據庫等成果以及應用成果的，需注明資助項目類別和項目編號。
第十九條【知識產權】實施項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家有關法律法規(guī)執(zhí)行。
第二十條【辦法解釋】本辦法由市科技行政主管部門負責解釋，自發(fā)布之日起施行，有效期5年。